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基于SBM模型的我国省际能源环境效率研究 　　摘 要 将SBM模型与四阶段DEA方法结合，研究了我国30个省市地区2004～2012年间省际全要素能源环境效率，同时考察了地区投入与产出松弛量，并对其影响因素进行了深入分析。研究发现：环境约束的影响明显，科学评价能源环境效率必须把环境污染引入全要素能效测度之中；随着时间发展，各省间的效率存在优者愈优、劣者愈劣的两级分化趋势.对松弛量的Tobit回归结果显示：GDP是改善能源环境效率的有利因素，外商直接投资、产业结构以及能源消费结构是其不利因素，技术改进和环境治理对提高效率无显著影响；外部因素差异对能源环境效率有显著地影响，剔除外部因素差异的影响，将使效率能得到有效改善. 中国论文网 /9/view-7257186.htm 　　关键词 环境约束；能源环境效率；SBM模型；四阶段DEA 　　中图分类号 F205 文献标识码 A 　　1 引 言 　　在工业经济中，能源投入达到前所未有的程度.时至今日，我国能源消费量已经由1980年的6.03亿吨标准煤增长到2013年的37.5亿吨标准煤，巨量的能源投入带来的负面环境效应日益突出，经济发展质量令人堪忧.据统计，当前中国二氧化碳、二氧化硫的排放量都已跃居世界第一位，其他主要污染物排放也已位于世界前列.此外我国工业企业的能源消费70%左右仍以煤炭为主.由此可见，我国能源利用正面临能源利用环境污染重和能源利用方式落后、效率低下的困境，提升能源环境效率迫在眉睫. 　　在现有估算能源效率的研究中，利用非参数前沿分析模型测算全要素能源效率占有重要地位.Jinli Hu（2006）[1]提出“全要素能源效率”TFEE，利用CCR-DEA模型对中国29个省的面板数据进行实证分析.他将数据包络分析（DEA）引入中国的能源效率分析，有效克服了传统单要素能源效率研究方法的缺陷.近年来，许多学者将环境因素纳入全要素生产率的研究范围.郑丽琳、朱启贵（2013）[2]研究表明，考虑能源与环境的我国省际全要素生产率增长有限，且效率在东、西部区域内部收敛，中部收敛不显著，因此我国东中西三地区存在“俱乐部收敛”的情况.汪克亮（2011）[3]，张伟（2011）[4]等运用环境方向距离函数对我国省级全要素生产率进行了研究分析.涂正革等 [5]采用SBM模型计算了我国省际工业效率，它们发现东西部间效率差距明显，并认为重工业阻碍SBM效率的改善.Bi GongBing （2013）[6]等运用SBM模型测算了考虑环境约束下我国热力发电行业的全要素能源使用效率，他们研究发现我国热力发电行业全要素能源效率存在显著省际差异和地域差异.范丹、王唯国（2013） [7]把四阶段DEA与Simar、 Wilson开发的基于Bootstrap的随机DEA模型相结合，将能源和二氧化碳纳入工业企业的全要素能源效率评价体系中， 对我国2010年中国30个省、市、区规模以上工业企业的全要素能源效率及其分解变量进行了实证分析.Hong Li[8]运用SuperSBM模型研究发现“十一五”期间我国各工业部门间能源效率是非收敛的. 　　纵观运用DEA方法对全要素能源利用效率的研究，不难发现以下几点研究趋势：一是运用各种方法将环境因素纳入全要素生产率的研究；二是将参数法和非参数法的优点相结合以克服传统DEA的缺陷，剔除外部因素差异对测算结果产生的不良影响，分离随机误差的影响，这类方法主要包括multistage DEA方法，以及Timo Kuosmanen（2006）[9] 提出的SToNED随机非参数及半参数方法等方法；三是从当期或序列DEA分析向全局DEA分析发展[10].本文将SBM模型与四阶段DEA结合起来研究我国省际能源效率，以克服传统DEA的缺陷. 　　2 能源环境效率的理论分析 　　2.1 利用DEA测算能源效率的理论分析 　　从全要素角度测算能源效率有深刻地理论基础，也更客观地反映经济运行规律.17世纪英国经济学家威廉配第提出“土地为财富之母，而劳动则为财富之父和能动的要素”.萨伊将所有生产出来的价值都归因于劳动、资本和自然力三个要素，他从财富生产的过程出发系统地说明了生产要素的构成.斯密在《国富论》中讨论财富与收入时提到“材料等部分，可转化为固定资本投入、也可转化为目前消费的财富”.到19世纪末，马歇尔在《经济学原理》中提出“土地是指大自然为了帮助人类，在陆地、海上、空气、光和热各方面所赠与的物质和力量”，也就明确了包括能源在内“土地”的要素地位.马克思政治经济学认为劳动对象和劳动资料是最基础生产要素，与劳动构成最基础的物质资料生产.因此，经济学家将能源作为多种投入的一种，考虑投入要素替代在实现能源效率中的作用，提出以全要素能源效率来衡量一个地区的能源利用效率. 　　区