10-6-22最新法律动态.docVIP

最新法律动态 ? （一）证券领域： ? 1、2010年3月16日，中国证券登记结算有限责任公司发布《关于调整公司债券结算业务有关事项的通知》，自发布之日起实施，同时中国结算公司于2008年10月发布的《关于完善债券结算业务安排有关事项的通知》（中国结算发字[2008]157号）废止。调整了公司债券可实行净额担保结算的标准；调整了公司债券可进行质押式回购的标准。 ? ??? 上海证券交易所挂牌的公司债券，对于同时符合以下条件的公司债券的现货交易，中国结算公司可实行净额担保结算： ??? ①发行人的债项评级不低于AA； ??? ②债券上市前，发行人最近一期末的净资产不低于15亿元人民币； ??? ③债券上市前，发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍； ??? ④其他条件。 ? ??? 深圳证券交易所挂牌的公司债券，对于同时符合以下条件的公司债券的现货交易，中国结算公司可实行净额担保结算： ??? ①债券须经资信评级机构评级，且债券信用评级达到AA级及以上； ??? ②本次债券发行前，发行人最近一期末的资产负债率不高于70%，集合形式发行债券的，所有发行人加权平均资产负债率不高于70%； ??? ③发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍，集合形式发行的债券，所有发行人最近三个会计年度实现的加总年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍； ??? ④其他条件。 ? 2、2010年4月21日，中国证券监督管理委员会公布《证券公司参与股指期货交易指引》，自公布之日起施行。证券公司专项资产管理业务不得参与股指期货交易。 ? ??? 附件：证券公司参与股指期货交易指引.doc ? 3、2010年4月21日，中国证券监督管理委员会公布《证券投资基金参与股指期货交易指引》，自公布之日起施行。 ? ??? 基金参与股指期货交易须遵守： ??? ①基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%。 ??? ②开放式基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%。 ??? ③基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%。 ??? ④基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%。 ? ??? 附件：证券投资基金参与股指期货交易指引.doc ? 4、2010年4月22日，中国证监会发布《上市公司现场检查办法》，自2010年5月20日施行，同时2001年3月19日发布的《上市公司检查办法》废止。新办法延伸了现场检查的范围，不仅包括上市公司及其所属企业和机构；如现场检查中发现的问题涉及控股股东或实际控制人、并购重组当事人、证券服务机构等有关单位和个人的，可一并在检查事项范围内进行检查；现场检查人员不得少于2人。 ? ??? 现场检查重点关注：①信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性；②公司治理的合规性；③控股股东、实际控制人行使股东权利或控制权的规范性；④会计核算和财务管理的合规性。 ? ??? 附件：上市公司现场检查办法.doc ? （二）金融领域： ? 1、2010年3月8日，中国人民银行、中国银行业监督管理委员会等七部门联合发布《融资性担保公司管理暂行办法》，自公布之日起施行。融资性担保是指担保人与银行业金融机构等债权人约定，当被担保人不履行对债权人负有的融资性债务时，由担保人依法承担合同约定的担保责任的行为；融资性担保公司由省、自治区、直辖市人民政府实施属地管理；监管部门可规定融资性担保公司注册资本的最低限额，但不得低于人民币500万元，且注册资本须为实缴货币资本；禁止融资性担保公司为其母公司或子公司提供融资性担保；禁止公司股东在担保责任解除前分配公司财产或从公司取得任何利益。 ? ??? 2010年3月8日以前已经设立的融资性担保公司不符合规定的，须在2011年3月31日前达到规定的要求。 ? ??? 设立融资性担保公司，须具备：①有符合《中华人民共和国公司法》规定的章程；②有具备持续出资能力的股东；③有符合本办法规定的注册资本；④有符合任职资格的董事、监事、高级管理人员和合格的从业人员；⑤有健全的组织机构、内部控制和风险管理制度；⑥有符合要求的营业场所；⑦监管部门规定的其他审慎性条件。 ? ??? 经监管部门批准，融资性担保公司可经营列举的部分或全部融资性担保业务：①贷款担保；②票据承兑担保；③贸易融资担保；④项目融资担保；⑤信用证担保。 ? ????经监管部门批准，融资性担保公司可兼营列举的部分或全部业务：①诉讼保全担保；②投标担保、预付款担保、工程履约担保、尾付款如约偿付担保等履约担保业务；与担保业务