期货资产管理基础知识培训分析报告.ppt

管理人：1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、编制各项报表、报告； 6、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 7、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 8、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 9、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 托管人： 1、安全保管基金财产； 2、对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立； 3、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 4、按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 5、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 6、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见； 7、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格； 8、按照规定监督基金管理人的投资运作； 9、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 * * * 期货资产管理基础知识培训 201508 * 法律法规 名词解释 * 全国人大 证监会 中期协、中基协 基金法 期货公司 监督管理办法 期货公司资产管理业务试点办法 私募投资 基金监督管理暂行办法 期货公司 资产管理 业务管理规则（试行) 期货公司 资产管理 合同指引 期货公司 资产管理业务投资者适当性评估程序 证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则 公司资产管理业务的法律监管体系 证券公司 相关条例 基金公司 相关条例 * 中华人民共和国证券投资基金法 　　第一章 总 则 　　第二章 基金管理人 　　第三章 基金托管人 　　第四章 基金的运作方式和组织 　　第十章 非公开募集基金 　　第十一章 基金服务机构 　　第十二章 基金行业协会 　　第十三章 监督管理 　　第十四章 法律责任 基金财产、债权债务的独立性 基金托管人与管理人不得为同一机构，不得相互出资或持有股份 封闭式、开放式基金； 基金份额持有人的权利义务 基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构职责 基金业协会的权利义务 国务院的权利义务 * 中华人民共和国证券投资基金法 1.通过非公开募集方式设立的基金的收益分配和风险承担由基金合同约定。 5.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。（劣后资金穿仓风险） 基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。（利息） 2.除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管。 3.管理人及产品均需向基金业协会备案登记。 4.非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。 * 私募投资基金监督管理暂行办法 1.证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司从事私募基金业务适用本办法，其他法律法规和中国证监会有关规定对上述机构从事私募基金业务另有规定的，适用其规定。 2.基金业协会对私募基金业开展自律管理。 3.明确合格投资者的定义；投资于单只不低于100万元。 4.对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。 * 期货公司资产管理业务试点办法 1. 从事“一对一”业务优先适用《试点办法》。 4.期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得参与“一对一”计划。 公司股东、实际控制人及其关联人以及公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女参与“一对一”计划需向中国证监会派出机构备案，并在公司网站披露。 2. 委托资产与自有资金独立。 3.首风对资产管理业务进行监督检查，并在季度报告、年度报告中体现。 5.规定了期货资管的投资范围。（同《期货公司资产管理业务管理规则（试行》一致） * 期货公司资产管理业务管理规则（试行） 1. 期货公司资产管理业务交由中期协进行自律管理。 2. 公司不得聘用第三方个人作为投资顾问。 4.明确期货公司或子公司的自有资金和董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶可参与“一对多”但份额合计不得超过该计划的50%。 期货公司或子公司的关联方自有资金参与计划的，超过50%需要进行监控；认购劣后级的，需要报备中期协。 5. “一对一”、“一对多”产品均需通过中基协进行备案登记； 产品无论是否投资期货，均需向保证金监控中心报备。 6.规定了期货资管的投资范围。 （同《期货公司资产管理业