投资银行学课后练习题(5-12章)参考(2012.12.26)要点详解.docVIP

第十章 第五章 证券经纪与交易 基本概念 1、证券交易 2、证券交易市场 3、证券交易所市场 4、柜台市场 5、集中性市场 6、现货交易 7、远期交易 8、期货交易 9、回购交易 10、证券经纪商 11、证券自营商 12、证券做市商 13、证券经纪业务 14、证券自营业务 15、证券做市商业务 思考练习 一、不定项选择题 1、证券经纪业务可分为 AC 。 A柜台代理买卖 B 现货交易 C 证券交易所代理买卖 D 远期交易 2、受理投资者委托，代理证券买卖的程序包括 ABCD 。 A开设账户阶段 B委托买卖阶段 C竞价成交阶段 D证券结算阶段 3、证券交易结算资金账户主要分为 BD 两种。 A 证券账户 B保证金账户 C 结算账户 D现金账户 4、我国证券交易所内证券交易一般采用 CD 竞价方式。 A阶段竞价方式 B分期竞价方式 C集合竞价方式 D连续竞价方式 5、我国证券经纪业务的新动向包括 ABD 。 A开拓网上交易业务 B提供理财顾问服务 C提供私人银行服务 D推行规范的经纪人制度 6、证券交易的风险主要