C14040转融通业务介绍_100分+汇总要点分析.docVIP

100分C14040《转融通业务介绍》 一、单项选择题 1. 转融通业务中，不需要由证券公司或证金公司对出借人进行权益补偿的是（ ）。 ??? A. 分红派息 ??? B. 派发权证 ??? C. 收购 ??? D. 配股 二、多项选择题 2. 转融通业务的开展对证券市场的影响包括以下（ ）几个方面。 ??? A. 有利于进一步完善市场功能，提高市场效率，促进市场创新 ??? B. 向证券市场注入增量资金，为证券公司提供流动性支持 ??? C. 建立了我国证券融通机制，完善了融资融券交易机制 ??? D. 盘活长期投资者的闲置证券，挤压股价泡沫，吸引长期资金入市投资大盘蓝筹股，强化价值投资理念 3. 我国转融通业务的特点包括以下（ ）几个方面。 ??? A. 转融通业务与融资融券业务分开处理 ??? B. 转融券融入业务与融出业务分段办理 ??? C. 转融通业务实行保证金制度 ??? D. 转融通业务由证券金融公司集中统一运营 4. 转融券业务中，证券公司或证金公司融入证券后、归还证券前，有以下（ ）几种情况的，融入方应向融出方进行权益补偿。 ??? A. 送股/转增股 ??? B. 分红派息 ??? C. 配股 ??? D. 派发权证 5. 根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第十九条的规定，出现以下（ ）几种情形时，证券金融公司可以对转融通标的证券进行调整。 ??? A. 融资融券标的证券被证券交易所临时调整的 ??? B. 转融通标的证券价格出现异常波动的 ??? C. 转融通标的证券对应的上市公司出现合并、收购或其他重大资产重组的 ??? D. 转融通标的证券对应的上市公司经营管理状况发生重大变化的 6. 全球证券借贷业务模式可以分为（ ）两种。 ??? A. 集中式 ??? B. 分散式 ??? C. 双轨制 ??? D. 单轨制 7. 当出现以下（ ）情形时，证金公司可以对转融通的费率进行调整。 ??? A. 其他需要调整的情形 ??? B. 市场供求关系发生大幅变化 ??? C. 风险控制需要或落实监管要求 ??? D. 人民银行同期金融机构贷款基准利率发生变化 三、判断题 8. 证券借贷是指出借人将其所持有的证券暂时出借给需要证券的借券人，借券人在合约到期或出借人要求归还的时候，向出借人归还证券并支付相应借券费用的交易。（ ） ??? 正确 ??? 错误 9. 全球证券借贷业务有两种不同的模式，分别为分散式和集中式。分散式证券借贷业务模式没有集中式的证券金融公司。（ ） ??? 正确 ??? 错误 10. 转融通业务保证金由证券公司以自有资金和证券缴纳，现金部分占比不低于10%。（ ） ??? 正确 ??? 错误 100分 单项选择题 1. 全球证券借贷业务模式有分散式和集中式两种，其中集中式又可以细分为单轨制和双轨制，以下国家或地区转融通市场为双轨制的是（ ）。 ??? A. 日本 ??? B. 美国 ??? C. 中国台湾地区 ??? D. 韩国 二、多项选择题 2. 境外证券借贷业务的开展主要是为了满足以下（ ）等几方面的目的。 ??? A. 满足做市需要 ??? B. 建立空头头寸 ??? C. 满足套利交易需要 ??? D. 满足证券交割需求 3. 当出现以下（ ）情形时，证金公司可以对转融通的费率进行调整。 ??? A. 风险控制需要或落实监管要求 ??? B. 其他需要调整的情形 ??? C. 市场供求关系发生大幅变化 ??? D. 人民银行同期金融机构贷款基准利率发生变化 4. 根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第四条的规定，证券公司成为转融通借入人需符合以下（ ）条件。 ??? A. 技术系统准备就绪 ??? B. 具有融资融券业务资格，且业务运作规范 ??? C. 参与转融通业务应当具备的其他条件 ??? D. 业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 5. 根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第十九条的规定，出现以下（ ）几种情形时，证券金融公司可以对转融通标的证券进行调整。 ??? A. 融资融券标的证券被证券交易所临时调整的 ??? B. 转融通标的证券对应的上市公司经营管理状况发生重大变化的 ??? C. 转融通标的证券对应的上市公司出现合并、收购或其他重大资产重组的 ??? D. 转融通标的证券价格出现异常波动的 6. 我国转融通业务的特点包括以下（ ）几个方面。 ??? A. 转融通业务与融资融券业务分开处理 ???