基金合同d要点分析.docVIP

基金合同 目 录 一、前言 1 二、释义 1 三、基金合同当事人 3 四、基金发起人的权利与义务 4 五、基金管理人的权利与义务 5 六、基金托管人的权利与义务 7 七、基金持有人的权利与义务 8 八、基金持有人大会 9 九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序 14 十、基金的基本情况 15 十一、基金的设立募集 15 十二、基金的成立 16 十三、基金的申购与赎回 17 十四、基金的非交易过户与转托管等 21 十五、基金资产的托管 21 十六、基金认购、申购和赎回等业务及其代理 21 十七、基金注册登记业务及其代理 22 十八、基金的投资 22 十九、基金的融资 27 二十、基金资产 27 二十一、基金资产估值 28 二十二、基金费用与税收 29 二十三、基金收益与分配 31 二十四、基金的会计与审计 32 二十五、基金的信息披露 32 二十六、基金的终止与清算 34 二十七、业务规则 35 二十八、违约责任 35 二十九、争议处理 36 三十、基金合同的效力 36 三十一、基金合同的修改与终止 37 三十二、基金发起人、基金管理人和基金托管人签章 37 一、前言 为保护基金投资者合法权益、明确基金合同当事人的权利与义务、规范基金运作，依照《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）、《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称“《试点办法》”）及其他有关规定，在平