英美法中虚假陈述的民事责任(程啸)要点分析.docVIP

英美法中虚假陈述的民事责任 程 啸 清华大学法学院 副教授 (上) 上传时间:2003-5-2 一、引 言 人非圣贤，孰能无过。现实生活中的每个人不论是出于故意、过失抑或无意识都有作出与事实不符的表示的时候，例如说错某句话、写错某个字。此种客观行为在英语中被统称为“Misrepresentation”，我国大陆译为“虚假陈述”。[1]权威的《布莱克法律辞典》（Black’s Law Dictionary）对“Misrepresentation”一词的解释为：“某人以言词或其他行为向另一人作出的任何依情形显示为与事实不相符的表示。对事实不真实的陈述。不正确的或虚假的陈述。这一陈述如果被接受的话，会导致内心对某种状况作出与实际不相符合的理解。在口语中它被理解为某种用于欺诈或误导的陈述。”[2]《美国合同法重述（第二次）》第159条将“虚假陈述”非常简略地界定为：“一项不符合事实的表示”（A misrepresentation is an assertion that is not in accord with the facts）。美国法学会（American Law Institute）在对该条的评论中指出：“虚假陈述就是与事实不符合的表示，通常形式为说错话或者写错字。一项陈述是否与事实不相符合（虚伪、错误）必须依据所有情况下该用语的意义及该用语的公平推论（即所含意义）而加以判定。此外，行为也可以推断为一项表示。隐匿（concealment）或者不公开（non-disclosure）依据本重述第160条与第161条也可能构成虚假陈述。” 综上所述，所谓虚假陈述就是主体作出的与事实不相符合的表示行为，它可以是通过言词作出的，也可以通过其他方式作出的；既可以是作为，也可以是不作为。 倘若此种虚假陈述行为与他人无涉，法律自无须理会。然而，一旦该等行为对他人之利益产生影响，则必将产生一定的法律后果。虚假陈述的情形非常复杂，它可能会诱使他人订立某项合同，也可能对他人的合法权益造成侵害，还有可能是作为违约行为的表现方式。 我国民事立法主要继受以德国法为代表的大陆法系民法，因此在《民法通则》以及《合同法》等民事一般法中只有“欺诈”的概念，而无英美法中“虚假陈述”的概念。相反，以吸收借鉴美国证券法制经验为主导的我国证券立法、司法以及理论界却采用了“虚假陈述”的概念。早在1993年国务院证券委颁布的《禁止证券欺诈行为暂行办法》第2条的规定中采用了“虚假陈述”的概念，不久前（2002年1月15日）最高人民法院颁布的《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》亦延续了这一概念。目前我国立法、司法以及理论界都正在非常热烈的探讨证券市场虚假陈述的民事责任问题，可以肯定的说，在不久的将来，我国必将建立完善体系化的证券市场虚假陈述民事责任制度。然而，实现这项任务的前提在于必须对英美法（普通法、衡平法及成文法）中虚假陈述的民事责任制度的历史沿革、责任构成要件、责任形式有一个全面系统的了解。惟其如此，方能真正的建立与完善我国证券市场虚假陈述民事责任制度。笔者不揣鄙陋，试在本文中就英美法中虚假陈述民事责任制度作一简单介绍，以期有利于我国证券市场虚假陈述民事责任制度的建立与完善。 二、虚假陈述的类型 在英美法中，由于虚假陈述在许多类型的侵权行为中都扮演着重要的角色，它可以作为完成各种类型的侵权行为的手段（as a method of accomplishing various types of tortuous conduct）。一项虚假的陈述（an untrue assertion）可能构成很多不同种类的故意侵权，诸如诱骗他人食用有毒的巧克力会构成“殴打（battery）”例如、向警察局谎称某人是逃犯将构成“非法监禁（false imprisonment）”、欺诈性引诱他人进入土地将构成“侵占动产（conversion）”、欺骗某人其丈夫已遇车祸死亡将构成“故意致人精神损害（intentional infliction of emotional distress）”。[3]此外，虚假陈述也常常是诽谤（defamation）、恶意起诉（malicious prosecution）及干扰合同关系（interference with contractual relations）等侵权行为中经常涉及的要素。因此，美国侵权法学者Kionka教授所言，虚假陈述属于侵权法中众多为不必要的混淆所困扰的概念之一[4]。通常，英美侵权法中的虚假陈述特指发生一些商业与金融交易中且致一方遭受经济损失（economic loss or pecuniary loss）的侵权行为。[5]为将造成经济损失这种无形损害的虚假陈述侵权行为与造成有形损害（（physi