合规管理活动互查验收实施方案.docVIP

石家庄市农村信用合作社联合社 合规管理和风险防控活动互查验收方案 为深入推进石家庄市农村信用社“合规管理和风险防控年活动”的开展，确保活动取得实效，杜绝各县联社在活动开展中不深入、走过场、流于形式，根据合规管理活动安排，市联社决定在辖区开展合规管理互查验收工作，特制定本检查验收方案。 一、检查对象 辖内19个县级农信联社、汇融合行及所辖部（室、中心）、营业网点、分部。 二、检查时间及安排 此次互查验收工作从2011年10月8日起，至10月28日结束，分别从县联社抽调9名监事长或副主任担任组长，稽核、财务、授信、风险监测等部门抽调63名骨干人员组成九个检查小组，负责对全辖“合规管理活动”自查情况进行验收，务求活动的实施取得实效。 三、检查内容 检查各县联社在合规管理年活动中各步骤、各环节、逐项目排查是否深入到位；是否建立健全活动档案，档案资料是否分类顺次进行登记和装订；基层网点档案保管和整理是否规范、齐全、完整。 （一）组织领导和实施方面 1.是否召开动员大会，是否建立“合规管理和风险控制年”活动和案件防控领导小组，职责是否明确； 2.是否明确单位负责人是第一责任人，亲自安排部署排查活动； 3.是否召开案件防控专题会议，是否建立案件防控组织和领导小组，职责是否明确，是否体现“一把手“负责制； 4.是否制定案件防控具体实施意见，并认真组织实施； 5.是否层层签订案防责任书和合规管理活动