主办券商信息披露督导工作指引(试行)详细分解.docVIP

主办券商信息披露督导工作指引（试行） 第一章 总则 第二章 人员要求 第三章 持续信息披露督导 第一节 一般规定 第二节 挂牌公司定期报告披露督导 第三节 挂牌公司临时报告披露督导 第四节 信息发布与暂停股份报价 第五节 现场检查 第六节 违规处理 第四章 自律管理 第五章 附则 总则 为指导主办券商做好对股份在代办股份转让系统报价转让的非上市股份有限公司（以下简称“挂牌公司”）的信息披露督导工作，提高挂牌公司信息披露质量和规范运作水平，根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》（以下简称《试点办法》）以及《股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则》（以下简称《信息披露规则》）等规定，制定本指引。 信息披露督导是指主办券商持续指导、监督挂牌公司规范履行信息披露义务并对其信息披露违规行为进行处理的行为。 信息披露督导期限自挂牌公司进入代办股份转让系统报价转让之日起，至挂牌公司终止挂牌之日止。 主办券商应勤勉尽责地对挂牌公司进行信息披露督导并承担督导责任。 中国证券业协会（以下简称“协会”）对主办券商信息披露督导工作进行自律管理。 本指引仅规定主办券商履行信息披露督导职责的最低要求。主办券商可根据实际情况，进行更为充分的督导。 第二章 人员要求 主办券商应配备适当数量的人员担任专职信息披