论投资银行的监管讲义.doc

自学考试本科毕业生 毕业论文 论投资银行的监管 考 生 姓 名 梁家杰 专 业 金融 准 考 证 号 010614401213 指 导 教 师 邓翔 通 讯 地 址 广州市南沙区榄核镇甘岗路109号 邮 政 编 码 电 子 邮 箱 276790326@ 联 系 方 式 论文自我检测相似比 57.98% 二 ○ 一 五 年 八 月 毕业论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交毕业论文，是本人在指导教师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 论文作者签名： 二〇一五 年 八 月 二十五 日 摘 要 投资银行是当今国际金融市场上最活跃的金融机构，在世界经济中发挥着不可忽视的积极作用。投资银行金融中介的地位使它首当其冲地面临着资本市场的风险，并且这些风险一旦失去控制，容易引起金融市场的动荡，因此研究投资银行的国际监管是一个很有意义的课题。本文通过对欧盟、WTO等国际重要国际组织的相关原则和文件的研究和探讨，以投资银行的诚信义务为主线，力图从中疏理出投资银行监管的原则和精神，并以求实、创新和前瞻的原则，从广泛的国际层面对投资银行国际监管的现状、发展方向和协调监管的途径进行深入的研究。 【关键词】投资银行、协调监管、国际监管 Abstract Investment banks are today on the international financial market, the most active financial institutions to play an active role can not be ignored in the world economy. Status investment-bank financial intermediaries make it the first to face the risk of capital markets, and once lost control these risks, financial market turmoil likely to cause, the international investment bank regulatory research is a subject of great significance. Based on the relevant principles and documents EU, WTO and other international organizations in important international research and discussion in good faith the obligations of investment banks as the main line, trying to sort out the investment bank from sparse regulation principles and spirit, and truth-seeking, innovative and forward-looking principle, from a wide range of international level in-depth study on the international status of the investment bank supervision, direction and coordination of the regulatory pathways. Keyword：?investment bank,?Regulatory Coordination,?International Regulatory 目 录 1 导论 1 1.1 选