【企业文档】中国电力建设股份有限公司子企业法制与风险内控管理评.doc

附件9 中国电力建设股份有限公司 法制与风险内控管理评价考核细则（暂行） 总则 为加强中国电力建设股份有限公司（以下简称股份公司）的法制与全面风险管理及内部控制（以下简称法制与风险内控）工作，规范年度工作业绩考核，根据《关于印发〈中国电力建设股份有限公司子企业负责人年度业绩考核办法〉的通知》（中电建[2014]16号，以下简称子企业业绩考核办法）规定，结合实际工作情况，制定本细则。 本细则适用于股份公司所属各二级全资、控股公司，中国电力建设集团有限公司（以下简称＂电建集团＂）授权委托股份公司管理的各二级全资、控股企业及事业单位，以下统称子企业。 本细则所称法制与风险内控工作考核，是指股份公司于每年年终对子企业的法制与风险内控工作的组织体系建设、制度体系建设、法制业务开展、全面风险管理与内部控制等工作进行检查考核并对其管理状况和工作实效进行客观评价的一项管理活动。 第四条 法制与风险内控工作考核的目的是引导推动各子企业不断增强依法治企意识、风险管理意识，不断加强与改善企业管理，持续完善企业内部控制，确保生产经营合法合规，促进管理水平不断提升，助推企业持续健康发展。 第五条 法制与风险内控工作考核遵循以下原则： （一）公平、公正、公开原则； （二）差异化分类考核原则； （三）关键指标考核并动态调整原则； （四）年终考核与日常管理相结合原则； （五）考核评价方式求实高效原则。 第六条 法制与风险内控工作考核在股份公司经营业绩考核办公室指导下，由股份公司法律与风险管理部负责组织实施和协调管理。 考核内容 第七条 对各子企业法制与风险内控工作的考核内容主要包括以下几个方面： 法制与风险内控工作组织体系建设情况； 法制与风险内控工作制度体系建设情况； 法制业务工作情况； 全面风险管理与内部控制工作情况； 第八条 考核子企业的法制与风险内控工作组织体系建设情况，旨在确保企业法制与风险内控工作有明确的组织领导人员，有具体负责的管理责任部门与业务工作人员，有清晰的管理工作流程，为法制与风险内控工作提供坚强的组织保障。 第九条　考核子企业的法制与风险内控工作制度体系建设情况，旨在确保企业法制与风险内控工作的各项重要管理制度建立健全并得以有效执行，管理机制高效运转并持续完善，为法制与风险内控工作提供完善的制度保障。 第十条　考核子企业的法制业务工作情况，旨在确保企业的重要规章制度、经济合同、重要决策得到法律审核把关，法律纠纷案件得到妥善处置，法律风险得到有效防范，合法权益得到依法维护，企业良好的合规文化持续培育。 第十一条　考核子企业的全面风险管理与内部控制工作情况，旨在确保企业制订科学合理的风险管理策略、方案并切实执行，确保内部控制环境持续优化，控制活动有效，信息沟通及时，内部监督完备，有效防范企业在战略、财务、市场、运营、法律等方面的重大风险，促进企业持续、健康、稳步发展。 第三章　考核标准 第十二条　考核标准按照股份公司业绩考核办法对子企业的分类，结合子企业的业务板块归属和法制与风险内控工作开展现状、管控目标要求，分类设定，并视股份公司阶段性法制与风险内控工作重点动态调整。 第十三条 法制与风险内控工作组织体系建设考核评价标准 （一）法制工作组织体系建设 1、分管领导。企业领导班子有分管法制工作的领导且职责明确、管控到位、履职良好。 2、总法律顾问岗位设置：设置总法律顾问或副总法律顾问，职责明确，履职良好，并保持总法律顾问专职率逐年递次提高。 3、法律事务机构设立：法制工作职能管理部门明确，权责清晰，管理高效。 4、法制工作人员配置：配置满足业务需求的法制工作人员，并及时向股份公司报备人员变动情况。法制工作人员持有企业法律顾问资格证上岗的比率逐年递次提高。 （二）风险内控工作组织体系建设 1、分管领导。企业领导班子有分管风险内控工作的领导且职责明确、管控到位、履职良好。 2、领导机构建立。风险内控工作领导机构建立健全，职责明确，履职良好。 3、工作机构建立。风险内控工作牵头管理职能部门明确，配合部门职责清晰，管理工作运转高效。 4、专业人员配置。牵头管理部门配置满足风险内控工作需要的专业人员，配合部门配置风险内控专员。 第十四条 法制与风险内控工作制度体系建设考核评价标准 （一）法制工作制度体系建设 1、经营行为法律审核把关制度建立健全并严格执行。 2、法律纠份案件管理制度建立健全并有效执行。 3、法制工作考核评价制度建立健全并有效执行。 4、法制工作以及普法宣传教育中长期规划建立并有序推进。 （二）风险内控工作制度体系建设 1、风险内控工作管理制度建立健全并有效执行。 2、企业风险评估管理制度建立健全并有效执行。 3、内部控制评价管理制度建立健全并有效执行。 4、风险内控工作考核