鹰潭市PPP服务方案研究.ppt

四、合作思路及重点 2.合作重点（4）重点产品介绍——TOT、TOO * 适用于城市基础设施和公共服务领域 城市供水、供暖、供气、污水和垃圾处理、地下综合管廊、轨道交通、医疗和养老服务设施等（引自《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金〔2014〕76号）） 适用领域 用于借款人维护、运营存量城市基础设施和公共服务项目（存量资产）等经营性资金需求和存量资产的再融资资金需求 置换存量资产的银行贷款及股东借款等负债性资金和超过项目资本金比例之上的资金 融资用途 四、合作思路及重点 2.合作重点（4）重点产品介绍——TOT、TOO * 保证担保方式—保证人信用评级8级（AA-）及以上，保证限额须符合我行相关政策规定。 LOGO 担保措施 应将项目形成的应收账款进行质押，包括交易类应收账款、应收租金、收费权（包括但不限于自来水、供热、电费、污水处理、公路等），办妥质押登记手续 可与我行相关制度认可的抵质押担保方式组合担保 对于应收账款付款人非个人的，应向付款人发送质押通知并取得回执 借款人拥有土地和在建项目所有权的，须将项目对应的土地、在建工程、项目建成后的建筑物等全部抵押。 保证担保方式—保证人信用评级8级（AA-）及以上，保证限额须符合我行相关政策规定。 四、合作思路及重点 2.合作重点（4）重点产品介绍——TOT、TOO * 需要提供的资料清单 借款人的资金实力、申报材料的真实性、合法合规性等进行调查 借款人和政府签署的法律合同是否符合相关管理规定 改扩建项目的可行性研究报告、项目产出说明和初步实施方案；存量项目的历史资料、项目产出说明和初步实施方案 地方政府财政实力和实际负债规模情况 借款人及其股东投资经验和相关行业的经营经验 对还款来源进行调查分析，确保项目投资回报方式（使用者付费、政府付费等）完全覆盖贷款本息 借款人的资金实力、申报材料的真实性、合法合规性等进行调查 借款人和政府签署的法律合同是否符合相关管理规定 改扩建项目的可行性研究报告、项目产出说明和初步实施方案；存量项目的历史资料、项目产出说明和初步实施方案 地方政府财政实力和实际负债规模情况 借款人及其股东投资经验和相关行业的经营经验 对还款来源进行调查分析，确保项目投资回报方式（使用者付费、政府付费等）完全覆盖贷款本息 五、案例分析 1.国家体育场“鸟巢” 总投资37亿元 占地21公顷，建面25.8万平方米 可容纳观众9.1万人 2003年12月开工，2008年6月竣工 * 五、案例分析 1.国家体育场“鸟巢” 协议 主要内容 政府的特许权协议 北京市政府授予项目公司投资、融资、设计、建设、运营、维护和维修体育场的权利，特许期30年，期满后移交给北京市政府 联营体协议 联合体由中国中信集团、北京城建、美国金州三家公司合资成立，联合体中标后，与代表北京市政府的北京市国有资产管理委员会成立一个项目公司 各投资者仅按出资比例承担“有限责任” 引入外资可以使将来的项目公司享受税收优惠 贷款协议 中国工商银行、中国建设银行和中信银行组建银团贷款，主要作为项目的非资本金投入 兜底条款 为防止法律不周全以及社会形势变迁，对目前协议条款难以覆盖或无法预测的给予兜底 如政府不能保证盈利，则全面回购 主要协议内容 * 五、案例分析 1.国家体育场“鸟巢” 协议类型 各参与方 运营目标 根据2003年9月投标成功后双方的协议，从2008年开始的30年中，特许运营方中信联合体对“鸟巢”经营自负盈亏；30年后，该联合体要保证把一个设施完好、能够举办国际 A级赛事的“鸟巢”无偿移交给政府 实际运营状况 奥运会结束后一年，鸟巢始终处于亏损状态（主要因工程设计变更、配套服务设施便利性不足、中标联合体专业运营能力不足等因素） 对策 经过多轮谈判磋商，2009年8月20日，北京市人民政府与中信联合体在北京饭店签署《关于进一步加强国家体育场运营维护管理协议》。根据协议，北京市政府主导经营场馆，并承担损益；原中信联合体成员放弃了30年的特许经营权，获得永久股东身份 项目实施情况 * BOT BT 鹰潭市PPP项目服务建议 江西省分行投资银行部 2015年3月 * 目 录 一、PPP模式的内涵 二、政策框架与应用 三、机遇与挑战 四、合作思路与重点 五、案例 * 一、PPP模式的内涵 1.PPP的定义 相关国际组织及机构的定义： 亚洲开发银行：PPP是指为开展基础设施建设和提供公共服务，公共部门和私营部门之间可能建立的一系列合作伙伴关系。 联合国发展计划署：PPP是指政府、营利性企业和非营利性组织基于某个项目而形成的相互合作关系。在这种关系中，政府并不是把项目的责任全部转移给私营部门，而是由参与合作的各方共同承担责任和融资风险。 欧盟委员会：PP