ISO22000内审员培训1要点.ppt

案例1 部门A用于进货材料检查的外观检查规范A123没有清楚地注明文件版本号，这违背了ISO22000中4.2.2.D条。 你是否能够找出： 事实和证据的陈述? 地点，使易于找到? 违反的要求? 案例2 糖果操作工留有长指甲 “你能说出此报告的不足之处吗?” 审核发现的“不应”！ 不要包括： 不合格项目的人员姓名 保密信息 主观性的意见 情绪性的表达 末次会议 发表平衡的总结 受审核方部门经理得到直接的反馈 疑问得以解决 受审核方部门经理“接纳”审核结果 典型的末次会议议程 1) 感谢合作 2) 表扬优点 3) 不合格项 4) 观察项和建议 5) 纠正措施（完成时间） 6) 报告的细节 7) 下一步如何做 8) 任何其它问题 7 审核后的措施 验证已完成的纠正措施 更新审核计划 实施纠正措施 分发审核报告 纠正措施和跟踪 跟踪措施 报告分发 审核计划更新 检查表归档 完成纠正措施 趋势报送管理评审 验证纠正措施 纠正措施与纠正 纠正措施 针对不合格项的措施 消除不合格的根本原因 防止再发生 培训不能写 不能把责任推到员工身上 防止发生办不到的再去考虑降低频率 纠正 只针对问题现象 不消除不合格的根本原因 不保证不再发生类似的问题 纠正措施 必须针对不合格项 必须针对根本原因 应防止再次发生 应有助于改进体系 必须及时纠正 验证纠正措施 -审核员先要初步评估措施的建议，看其是否适合和有效 -必须及时得到纠正（时间不能太长或太短） -纠正措施必须保证从根本上解决问题 次要不合格项可以通过邮件或Email初步确认已解决，或者下次审核时再查看 主要不合格项可能要求进行一次针对性审核 有客观证据才能说不合格项已解决 怎样最大限度发挥内审的作用 -必须有一个“非指责性”的文化氛围 -审核员与被审核方是伙伴关系 -应鼓励员工暴露有问题的地方 -用基于过程的审核方式 -审核员和受审核方都寻求改进 -必须把审核看作是业务活动的必要组成部分 -可以使用有积极作用的术语（例如使用“审核发现”而不是“不合格项”） -“审核发现”和“不合格项”应看作改进机会 -必须有适当的时间和资源供受审核方／审核员去实施审核 结束语 Thank you for your kind attention most importantly, for your commitment and interest in food safety. 感谢您热心参与， 最重要的是，感谢您对食品安全的承诺和关注 言谈举止的类型 被动型 攻击型 坚持型 表达你的需求、希望、观点与感受 坚持你的权力 直率和诚实 尊重别人的权力 目的是满足所有各方 使受审核人员放松 找最适合的地方面谈 适当时应微笑 清除障碍，例如隔着桌子 保持与受审核方平视的位置 做坚持型 不要侵犯“私人空间” 讲话及行为方式要公开 使用幽默－但只能在恰当时刻 冷静、沉着和客观 给予反馈 审核员的反馈 适当时点点头 看上去（对正谈的事）是感兴趣的 偶尔会把他们说过的事再陈述一下 谦和地引导他们 从他们的谈话中引出问题 提问 - 漏斗 开放型问题 鼓励受审核方自由谈话 运用‘做什么’‘在哪做’‘何时做’‘为什么做’‘如何做’和‘谁做’ 探索型问题 追踪式或集中式,以求得更准确的细节 关闭型问题 用于当你需要得到一个明确的‘是’或‘不是’的答案 What about this? Is it true that ...? What do you do? 面谈的关键点 审核谁? 负责所审核活动的人员 怎样开始? 请受审核方解释/描述一下所从事的活动 何时? 正常的工作时间 观察 一般可以对以下方面进行观察(但不限于此)： (1)人员：操作工人的洗手过程，着装是否整洁，操作步骤是否正确。化验人员进行的化验工作（或中间结果）、校准人员的校准活动。 (2)设备：生产设备、监控设备、检测仪器的维护保养，性能及使用状况，设备卫生状况，监控设备是否完好。 (3)材料：原材料、半成品、成品的状况，性能、标识、隔离堆放的情况 (4)环境：加工、监控、测试和贮存的环境卫生情况。 (5)方法:规定的（清洗消毒及虫害控制）有否得到实施。 (6)测量设备；状态、标识 (7)信息：信息传递是否有效，文件受控状态、标识、保管的情况 观察 现象与管理的关系 过程/职能间的接口关系 执行与文件的关系 完整的PDCA 抽样 抽样不能是统计显著性的。 抽取案例，如 订货单 零件号 按审核路线，采用样本提供证据，证实关键过程符合要求且有效地实施。 审核方式（1） 按过程进行审核 ——负责该过程的部门必查 ——配合、参加该过程的部门选查 ——查完整的过程 ——