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11.5.1项目采购合同收尾的依据 合同收尾的依据主要是合同文件，它泛指与合同双方有关的所有文件，主要包括：合同本身、合同的执行情况、申请和批准的合同变更、项目组织的支付记录和供应商的发货单等。 11.5.2项目采购合同收尾的工具和方法 采购合同审计是合同收尾的主要方法，采购合同审计是指根据有关的法律和标准对从采购计划的编制到合同收尾的整个采购过程所进行的结构性审查。采购合同审计的目的在于确认项目组织采购过程中的成功和不足之处，是否存在违法现象，以便吸取经验和教训。 11.5.3项目采购合同收尾的结果 （1）合同归档 对项目采购过程中的所有合同文件要进行整理并建立索引记录，以便日后备查，它是整个项目记录的一部分。 （2）正式验收和收尾 对采购的工程、货物和服务进行最后验收，包括解决所有项目进展中遗留的合同问题，供应商的最终付款通常也同步进行，确认合同已经完成并且可以移交。负责合同管理的项目组织人员应该向供应商发出正式的文件，从而确认合同的终止。 第十二章项目风险管理 内容列表 概述 项目风险识别 项目风险评估 项目风险应对 项目风险控制 学习目标 学习本章后，你应该能了解项目风险的相关定义和特点；了解项目风险识别、风险评估、风险应对和风险控制这四个项目风险管理阶段的依据和结果；掌握项目风险识别、风险评估、风险应对和风险控制的方法；理解项目风险控制的流程。 12.1 概述 风险管理起源于第一次世界大战中战败的德国，20世纪30年代在美国兴起，50年代以来发展成为一门独立的学科。由于任何项目都存在着不能达到预期效果的风险，为了使项目能够成功地、顺利地完成，对项目进行风险管理就显得十分必要。为了能够更好地理解项目风险管理，我们首先从风险的定义谈起。 12.1.1风险的定义 由于人们对“风险”理解的不一致，所以对“风险”这一术语也就没有一个统一的定义。较为典型的有： （1）风险是指不良后果或损失、灾难发生的危险和机会。 （2）风险是损失发生的不确定性，即风险由不确定性和损失两个要素构成。 （3）风险是在一定条件下，一定期限内，某一事件其预期结果与实际结果之间的变动程度。变动程度越大，风险越大；反之，则越小。 上述定义清晰地揭示了风险的内在本质，但也隐含了这样一个意思，即风险只会带来不良的后果。由于风险是人们无法对任何未来的结果进行准确的预料，而使得实际发生的情况与主观预料之间产生的差异，这种差异不仅能带来损失，还可以带来获利的机会。对于只能带来损失的风险，可称之为纯粹风险。纯粹风险一般是由外部的不确定因素引起的，如战乱、财产损失、连带责任等都属于纯粹风险。对于既能带来损失又能带来利益的风险，可称之为投机风险，如市场状况的变化、天气情况的变化等。虽然损失和获利的可能性是一样的，但是可能的损失总是要比可能的获利大的多。如在施工中，好天气和坏天气出现的可能性是一样的，但是坏天气可能会使项目停工，而好天气却不能使项目完成双倍的工作。 12.1.2项目风险的定义及特点 项目风险是指由于项目所处环境和条件的不确定性，项目的最终结果与项目干系人的期望产生背离，并给项目干系人带来损失的可能性。项目风险产生的原因主要是项目的不确定性造成的，而不确定性是项目团队无法充分认识项目未来的发展和变化造成的，这种不确定性不能通过主观努力来消除，而只能通过努力来降低。项目风险主要有如下特点： （1）项目风险的客观性 项目风险的客观性是指风险的存在是不以人的意志为转移的，不管风险主体是否能意识到风险的存在，风险在一定情况下都会发生。 （2）项目风险的不确定性 项目风险具有不确定性，它的发生不是必然的。风险何时、何地发生以及风险对项目的影响程度都是不确定的。 （3）项目风险的相对性 项目风险是相对不同的风险管理主体而言的，项目风险管理主体承受风险的能力、项目的期望收益、投入资源的大小等因素都会对项目风险的大小和后果产生影响。因此，项目风险是相对的。 （4）项目风险的可变性 在不同的情况下，项目的风险是可以变化的。项目本身和环境发生变化，项目的风险也会随着发生变化。一般情况下，项目风险的可变性包括：项目风险的性质发生变化、项目风险的后果发生变化和新风险的出现。 （5）项目风险的阶段性 项目风险是分阶段发展的，而且各个阶段都有明确的界限。项目风险的阶段性主要包括三个阶段： ①风险潜在阶段——在这一阶段中的潜在风险是没有危害的，但是它会逐步发展成为现实的风险； ②风险发生阶段——此时，风险已经发生，但尚未产生后果，如果不及时采取措施加以处理，风险就会给项目带来危害； ③造成后果阶段——在这一阶段，风险造成的后果已经无法挽回，只能尽量采取措施减少它对项目造成的危害。 ①Q = ＝ ＝300件 ② ③ ④Q=