风险管理等程序.ppt

5.2.1.2 企业风险评价的范围应包括：1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；2）常规和异常活动；3）事故及潜在的紧急情况；4）所有进入作业场所的人员的活动；5）原材料、产品的运输和使用过程；6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用 品；7）人为因素，包括违反操作规程和安全生产规章制度；8）丢弃、废弃、拆除与处置；9）气候、地震及其他自然灾害。 安全标准化考评人员培训讲义 常熟三爱富中昊化工新材料有限公司 许德柱 审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的、并形成文件的过程。 是一个活动过程。 包括三个活动： 收集审核证据 客观评价 确定满足审核准则的程度 不符合报告中的常见问题及注意事项 不符合报告中的常见问题及注意事项 不符合报告中的常见问题及注意事项 不符合报告中的常见问题及注意事项 不符合报告中的常见问题及注意事项 讲解要素 3.1风险辨识与评价(20) 否决项：风险辨识、评价工作未开展或近三年来风险辨识、评价记录未更新。 1、制定了风险辨识评价管理制度，明确了风险评价的范围，选定合适的评价方法开展风险辨识和评价 2、风险辨识与评价的全面性和全员参与 注意： ★范围至少包含AQ3013规范要求的9条 ★合适的评价方法：查制度中对风险评价的方法选择是否做出规定，询问相关人员对各种风险评价方法的掌握情况，再查风险评价记录中各风险评价方法的实际使用情况；(选用JHA法对作业活动、SCL法对设备设施（安全生产条件）进行危险、有害因素识别和风险评价；选用HAZOP法对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价；选用其他方法对相关方面进行危险、有害因素识别和风险评价；) ★识别采购、销售、厂务等生产辅助部门的风险的相关记录 ★公司内部进行的风险评价，要有工作安排或计划（体现出总经理、各部门开展风险评价的形式），要有总结（便于风险控制）； ★查各部门罗列作业活动清单、辨识清单的原始记录。 ★要对风险评价的结果、总结、结论对全员培训，培训有计划、有记录、有培训效果评审（按照培训教育这一要素的要求）。 3.2风险控制(30) 否决项：对评价出的重大风险未采取控制措施 （1）对照风险评价不符合项编制《风险控制和改进清单》 （2）对提出的控制措施，特别是重大风险控制措施，要下达改进（整改）计划内容、责任单位、责任人、要求完成时间； （3）将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。 注意： ★制定的控制措施一定要有针对性、可行性和可靠性，并有落实情况，措施的选择顺序因遵循工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施要具体情况具体分析； ★控制措施存在个别没有按时完成的，企业有追踪机制或替换措施也应该认可； 7.5重大危险源管理(20) 查《重大危险源管理制度》； 重大危险源备案档案中，可以把重大危险源的申报情况，备案情况，认定情况，安全监控报警系统的设置情况，应急救援预案及演练情况，定期安全评估的情况，设备设施的检查、检验情况，现场检查情况（巡回检查记录）等内容一览无余。 注意： ★重大危险源的审核重点在现场；（安全警示牌、危险物质安全告知牌、安全距离、设备设施定期的检查记录、安全监控报警设备的安装、救援器材放置等等） ★重大危险源应急救援器材的配备;(涉及吸入性有毒、有害气体的重大危险源，应配备便携式浓度监测设备、空气呼吸器、化学防护服、堵漏器材等；涉及剧毒气体的重大危险源，应配备两套以上气密性化学防护服) ★重大危险源应急预案的演练；（至少1次/年） 8.1事件事故管理(30) 否决项：未建立事故事件管理制度。 （1）建立事故管理制度，明确事故和事件分类分级标准，对各类安全事件进行分级管理。 （2）建立事故管理台帐，及时分析事故，落实预防措施。事故案例和信息的沟通。安全生产天数或工时标识。 （3）建立事故考核机制，与奖金挂钩；建立事故分析指标，定期分析事故发生趋势。 注意： ★事故事件的分类分级标准是结合各企业实际情况指定，评审员切忌先入为主； ★事故管理台帐应全面，台帐包含事件清单、事件调查报告、预防措施的跟踪落实情况； ★事故案例和信息的沟通需要有记录支持、安全生产天数或工时标识的形式不应该限定（已员工知道在哪能获得为准）、事故考核的范围可以灵活进行（个人、团队都可以接受）、事故趋势中分析指标根据企业习惯（百万工时、二十万工时或重伤率等） 8.2事故报告与调查（30） 否决项：未建立事故报告和调查处理程序。 。 （1）明确事故报告程序、责任部门、责任人。从业人员是否了解事故报告程序，企业负责人、各职能部门负责人是否了解事故时各自