中国的自来水产业价格管制政策解说.docVIP

价格管制 一、自来水产业价格管制的主要问题 根据经济学原理，产品和服务价格的决定完全取决于市场结构。在自来水产业产业中，由于不同的业务领域市场结构的差异，最终决定了不同业务所提供的产品和服务的价格形成机制不同。根据对自来水产业不同业务的性质，除了自来水管网输送业务外，其他业务均属于竞争性业务。如果对自来水产业进行垂直分离，引入竞争，竞争性业务的价格可以通过市场竞争决定。而由于自来水管网业务属于自然垄断性，对其应实施价格管制。但是，我们也应该认识到，鉴于自来水的地域垄断性，自来水产业从整体上表现出较明显的垄断性特征。所以对自来水产业的价格管制问题显得比较重要。 对自来水实施价格管制，首先应明确自来水价格的内涵。一般来说，自来水价格不应只是处理自来水的价格，而是一个系统化的概念，它应能够真实反映水的真正价值。自来水价格应该包括原水价格（水库水、江河湖水、地下水）；工程水价（包括水的处理成本和管道运输成本等）；环境水价（如污水处理还原成原水的费用等）；生产经营企业的利润；税收以及相应的水资源缺乏系数。自来水价格应按经济、环境和社会三个效益原则而定。经济效益使企业既要弥补自来水的供给成本，又能提高经营绩效；环境效益使水资源可持续利用，污水还原成接近自然水的状态；社会效益使社会稳定，供水充足、优质，其重点之一是使贫困人口亦能够饮用清洁水。显然，这些目标之间存在冲突，这也是制定自来水价格管制政策面临的挑战。为使各目标之间能相互协调，自来水的价格管制应从价格水平管制和价格结构管制两方面同时考虑其合理性。 二、经济发达国家的自来水产业价格管制政策 本章主要对英国自来水价格产业管制模型在实际应用中面对的问题进行探讨。 英国在1998年自来水产业私有化以前，90％用户不是按照水表收费而是按照财产稅的一定比例缴纳的。由于自来水收费不能反映自来水供求关系，导致英国基础设施投资严重不足。 自来水产业私有化后，如何对自来水价格进行管制是管制机构对自来水产业进行经济管制的重要内容。英国自来水产业价格管制亦是按“最高限价管制模型”进行，但价格上限的基础是RPI＋K，K反映为改善自来水的质量所需要的投资。与RPI－X不同，X是反映将来企业通过改进效率以降低成本的潜力。而RPI＋K可以看作是RPI－X+Q，Q反映为满足自来水质量改善所需要增加的成本。因此，可以把K看作是Q与X的差值。如果自来水质量改善所需增加的成本大于企业通过改进效率降低的成本，则价格上涨高于通胀水平；反之，则低于通胀水平。显然，这个模型为自来水生产企业生产符合质量标准的产品提供了激励。价格上限评价和调整的基本原则是对多方利益的平衡，包括对消费者、自来水企业以及股东各方利益的权衡。在模型中，管制者与被管制者谈判的关键是K值的选择，对K值的评价与调整周期一般是5年或10年。 英国自来水产业私有化时期，K值反映了消费者需要并愿意支付的服务。从平均水平看，私有化改革后的前10年（主要是前5年）间，难以量化的以及处理污水的费用实际上升了40％。这段时期价格的上升，部分原因是为了弥补在国有经营时期投资的不足，以及满足欧共体对城市废水处理和改进饮用水质量的规定，为此，不少投资用于改善自来水质量。当然，也有研究认为，这段时期自来水价格的上涨是由于价格上限管制不严所至。鉴于此，有观点认为，自来水产业私有化不会自动带来效率提高，而需要实施严格的经济管制。这是因为，如果私有化后管制过松，则自来水和污水企业在成本没有下降的情况下亦可获得高利润。1994－1995年管制机构开始执行严格的价格上限，随后企业成本开始下降。在1997－1998年间，10个自来水和污水处理企业的K值平均值为1.34％，而29个自来水企业的K值平均值为－0.09％。 英国的最高限价管制与美国的投资回报率管制不同，投资回报率管制中是对回报率的控制，没有把企业的绩效与利润相联系；而英国的最高限价管制是经济管制机构对自来水企业价格增长设定最高的限制。这种方法带来的理想结果是，受管制的企业在必须的投资和经营支出既定的情况下获得合理的利润。最高限价与将来一定时期（5年或10年）为了满足自来水的需求（包括数量和质量）而实施的资本投资计划是相关的，其优点是通过价格上限激励企业提高效率。从理论上分析，自来水企业提高效率的激励来自于通过提高效率可以增加利润。也就是通过把成本的增加控制在低于RPI＋K，则自来水企业无疑可增加利润水平。价格上限控制不仅把自来水产业效率提高的利益传递给消费者，而且为企业提高效率提供了激励。这种激励具体反映在，其一是增加利润的激励；其二是通过区域间竞争的激励，这是因为，管制者对企业绩效进行定期评价不是根据个别企业经营状况，而是根据整个产业的情况，所以，其他企业的经营状况必然对企业自身产生竞争的压力。 尽管英国的最高限价管制存在其可取之