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内部审核 内部审核 内部审核 内部审核 内部审核 内部审核 内部审核 主要内容 一. 标准结构 二. 审核的基本概念 三. 内审的步骤 四. 审核技巧 五. 案例分析 ISO9001：2008 管理体系审核术语 审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 审核的目的：确定审核准则得到满足的程度； 审核的任务：要获得客观证据并对证据进行客观评价； 审核的特点：系统的、独立的、文件化。 管理体系审核术语 审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。通常又称为审核依据。 管理体系审核术语 审核证据：与审核准则有关的并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 注：审核证据可以是定性的或定量的。 管理体系审核术语 管理体系审核：依据管理体系审核准则对组织的管理体系的符合性、有效性进行客观评价的系统的、独立的并形成文件的过程。 审核员：有能力实施审核的人员。 体系审核范围 审核范围：在规定时间内，对哪些体系要求、场所和产品进行审核。 要求：应包含标准的所有要求。 场所：凡与被审核的管理体系所覆盖的部门、地区、人员均应列入审核范围。 产品：在认证范围内的产品所涉及的环境安全活动，均应列入审核范围。 安排审核计划注意事项 一年内认证范围所涉及的过程、区域、应至少被审核一次。 审核员的独立性。 审核计划中应明确 审核依据； 审核范围； 审核频次； 审核方法。 分散式（滚动）审核的进度安排 编制年度内部审核进度计划 对计划进行滚动修改 分散式（滚动）年度内审进度计划 内容： 受审核部门 预计的审核月份 滚动修改的状态 方式 按照部门的职责进行划分，如设备管理、工艺调整； 按照工作流程进行划分，如设备管理，涉及设备部台账的建立、涉及检修车间的设备检修； 滚动年度内部审核进度计划 课堂练习 根据公司的体系运行状况进行年度滚动审核的策划，编写年度滚动审核的计划 审核准备 确定审核组 编制审核实施计划 收集文件、资料 制订检查表 审核前沟通 成立审核组 在进行内审前，管理者代表应任命审核组长及审核员组成审核组。 确定审核组长考虑因素 资格：必须经过培训并考试合格的内部体系审核员； 业务范围：应与被审核部门无直接责任关系，但对被审核部门的业务有一定了解。 工作经验：比起审核员来要有较多的审核经验； 组织能力：应有组织管理整个审核工作的能力。 安排审核员考虑因素 资格：经过培训并考试合格的体系内审员。 业务范围：应与被审核部门无直接责任关系，但对被审核部门的业务有一定了解。 协调性：应考虑审核员在工作中能否协调配合，团结合作。 获得被审核部门认可：当安排的审核员被审核部门不能接受时，应考虑另选审核员。 审核实施计划的内容 审核的目的和范围 审核依据的文件 审核组成员 审核详细的日程安排 1) 首次会议/末次会议时间 2) 审核组人员的分配 3) 受审核部门及具体时间 4) 主要的审核要点 拟制/批准人的签字 通知(发放)的相关部门 请练习编制内审计划 文件审核 收集与受审核部门的质量环境安全活动有关的程序文件（包括公用的程序文件）、作业指导书、法规，必要时的体系手册等； 以标准、相关法规为依据对以上所收集的文件进行审核；若发现不符合、不充分，应记录结果。 通过文件审核，审核员了解受审核方的基本情况，为顺利审核做好准备。 检查表的作用 保持审核目标的清晰和明确。 保持审核内容的周密和完整。 保持审核节奏和连续性。 减少审核员的偏见和随意性。 编制检查表 注意事项： a.与编制审核计划相似； b.应注意抽样的合理性； c.充分运用PDCA过程方法，提出下面四个问题： 过程是否予以识别和适当表述？ 职责是否予以分配？ 程序是否被实施和保持？ 在提供所要求的结果方面，过程是否有效？ d.检查表依据是管理体系标准、受审核方的体系文件及其他审核准则。 检查表的基本内容 依据的标准条款 依据的质量文件 审核区域/部门 检查要点 验证方法 抽样数 验证结果(记录) 检查表的四要素 去 哪 里 地点 找 谁 被审核人 查 什 么 检查要点 如何检查 验证方法 现场审核检查表（示例） 现场审核检查表（示例） 受审核单位： 受审核部门：锅炉房 审核时间： 审核员： 检查表的运用 不能事前通报受审核方； 不可逐条照本宣科； 不可完全抛开检查表； 当发现新情