期货市场法律法规及期货公司合规管理培训讲述.ppt

本次讲座内容 本次讲座的方式 本次讲座的方式 一个核心，若干办法，N个规则 期货法律法规内容概括 期货市场的组织结构 期货交易的基本特征 期货市场发展的四个阶段 期货市场进入金融期货时代 期货公司的职能和作用 组织架构 从监管角度看期货交易 期货公司的外部环境——五位一体的监管体系 分类监管 理解法规制定的意义和监管部门的目的 期货公司的内部监管——以净资本为核心 期货公司净资本指标要求 期货公司净资本预警标准 有效监管与期货公司业务创新的联系 期货公司净资本综合练习 期货交易的开端 期货交易的开端 期货交易的开端 期货交易的开端 市场开发环节的主要风险点 期货交易的开端 开户环节的主要风险点 期货交易的开端 财务环节的主要风险点 期货交易的开端 期货交易的开端 交易环节的主要风险点 交易环节的主要风险点 期货交易的开端 结算环节的主要风险点 期货职业道德与行为准则 期货职业道德与行为准则 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 合规管理级别设定与风险危害 合规管理的监督流程 业务环节的合规管理 营业部四统一及内控环节 谢谢各位！ 合约 卖1手 合约 买1手 交易所 客户甲 客户乙 合约 股指 期货公司 保证金 保证金 2000.00 2000.02 1900.00 1900.02 预测 (1)错误执行客户电话交易指