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第十三章 外部性 关于市场失灵 我们承认市场通常是一种解决资源配置的好方法。但我们也必须承认，虽然市场能做好很多事情，但并不能做好每一件事情。 市场机制的自发作用不能提供符合社会效率条件的商品或劳务的现象，被称为市场失灵(market failure)。 产生市场失灵的原因 1.外部性（externality)； 2.公共物品(public goods)。 3.信息不对称； 第一节 外部性的概念 第二节 外部性与资源配置 第三节 科斯定理 第一节 外部性 外部性： 一个经济主体的行为对另一个经济主体的福利产生了影响，然而施加这种影响的主体并没有为此付出代价或获得补偿。 这种影响是指：直接影响，且价格机制不能界定清楚。是价格机制以外的人与人之间的相互影响，这种相互影响无法通过一般均衡价格机制来进行处理。 外部性使市场交易机制以外的人与人的相互关系。 外部性的分类： 外部性经济的收益与成本： 当存在外部经济时，一项经济行为所产生的边际社会收益大于私人实际得到的边际私人受益。 即私人边际成本 =边际私人受益+边际外部收益 =边际社会收益 例如苹果树种植者扩大果园对养蜂者的影响。 当存在外部不经济时，一项经济行为所产生的边际社会成本大于私人实际承担的边际私人成本。 边际私人收益 =边际私人成本+边际外部成本 =边际社会成本 例如造成下游农田污染的化工厂的影响。 第二节 外部性与资源配置 在存在外部性的情况下，市场价格机制不能正常地运作，社会资源配置无法达到帕累托最优状态。 在存在外部经济时，经济主体仅仅依据私人边际收入=私人边际成本的原则决定均衡产量与价格，造成均衡产量低于社会实际需要的水平。 存在外部部经济时，经济主体仅仅依据私人边际收入=私人边际成本的原则决定均衡产量与价格，造成均衡产量高于社会实际需要的水平。 第三节 科斯定理 解决外部性的办法 数量控制 征税（造成外部不经济的行业） 补贴（具有外部经济特征的行业） 企业合并 科斯定理：赋予当事人明确的产权 如果产权得到明确界定，而且协商或谈判等活动的交易成本为零或很小，那么在有外部性效应的市场上，无论所涉及资源的产权属于哪一方，交易双方总能够通过协商谈判达到资源配置有效率的状态。 举例说明科斯定理—— 事件：同一宿舍的甲同学在睡觉时，乙同学在播放音乐。 问题：乙同学的播放音乐对甲来说存在外部不经济。 如何解决？科斯认为，如果产权是明晰的，甲有权休息，乙有权享受音乐，他们就可以通过市场交易私人解决这个负外部性。 解决问题的思路： 我们先以一方有产权来分析。例如，甲同学享有睡觉的权利，乙同学没有权利放歌，这时乙同学就可以向甲同学购买放歌权。只要甲同学认为出卖他这种权力有利，高于他对享受休息的评价，交易仍可达成。如果甲同学认为乙同学的出价低于他对睡觉的评价，不愿出卖，乙同学只好不放歌或到外面去听，从而外部性问题也就解决了。 反之，如果乙同学有听歌权，甲同学无权休息，他可以向乙同学购买这种权力。如果乙同学认为甲同学的出价高于他听歌的评价，就愿意出卖听歌权，不听或出去听。如果乙同学认为甲同学出价低于他的评价，不愿出卖听歌权，甲同学只好另找休息的地方或者忍受。 再来看两人都有权力的情况。假设甲同学对休息的评价是10元，乙同学对听歌的评价是5元。他们俩就可以就声音问题进行谈判。如果甲同学愿意向乙同学支付6元，以补偿乙同学不能听歌带来的痛苦，这个问题就解决了。乙同学对听歌的评价是5元，现在他放弃听歌可以得到6元，或者说放弃听歌赚到了1元。甲同学虽然支付了6元，但得到休息权能带来4元收益。在这次产权交易中双方都有收益，交易当然可以进行。谈判中听歌权交易还可以有其他的价格，只要高于5元而低于10，双方就可以接受。最后定在多少，取决于双方的谈判艺术。 科斯定理这种解决办法并不总有效的： ①存在交易成本；②谈判破裂。 ③ 利益各方人数多时，有效协议的达成十分困难。 在讨论外部效应问题时，我们知道，只要产权是明确的，且交易成本为零，就可以有效地解决外部性问题。但是，如果产权界定不清，外部性问题就难以解决。对于海洋、湖泊、草场等资源，它并没有明确的所有者，人人都可以自由获得、免费利用。这种资源就是公共资源。在资源为公众共有的情况下，公共资源通常会受到过度利用。 私人产品： 既有排他性又有竞争性的物品。 排他性：可以阻止一个人