第三章世界贸易组织法的基本原则(WTO组织规则与运行-四川师范大学,潘路佳)讲述.ppt

第三章 世界贸易组织法的基本原则 第一节 最惠国待遇原则 一、最惠国待遇原则的含义 （Most-Favored-Nation Treatment） 是指给惠国给予受惠国或与之有确定关系的人或物的待遇不低于给惠国给予第三国或与第三国有相同关系的人或物的待遇。 二、最惠国待遇原则的由来 11世纪发端于地中海沿岸商人的要求。 18世纪，国家之间相互给予最惠国待遇开始出现，无条件最惠国待遇和有条件最惠国待遇。 二战后，最惠国待遇成为双方或多边贸易条款中的基本条款之一。 三、最惠国待遇原则的理论意义和价值 （一）非歧视待遇（包括最惠国待遇和国民待遇）对于尽量减少市场扭曲具有良好的促进作用，丙可以促进自由贸易的发展； （二）最惠国待遇会带来贸易自由化政策的自动普及，因此会造成更多的贸易自由化，即最惠国待遇的乘数效果（Multiplier Effect）； （三）最惠国待遇有利于贸易实力弱小的国家； （四）最惠国待遇原则强调的是所有规则都应无歧视的适用于所有缔约方，可以有效的减少花费在制定规则上的资源，并提高规则透明化的程度； （五）最惠国待遇可以有效降低国际贸易的交易成本； （六）最惠国待遇可以对于各国国内某些特殊利益集团进行有效制约，以避免这些特殊利益集团对于国家的对外贸易政策施加过多影响。 四、最惠国待遇原则的内在机制 （一）互惠性（Reciprocity） 历史上分别形成了相互、互惠、和对等等不同释义。 （二）并行条款 最惠国待遇涉及到两个并行条约或约定，即享受最惠国待遇优惠的根据是两个条约。 （三）生效条件 存在第三方条约并生效时，才可以发挥作用，优惠的具体条件、范围、时间等等都必须依据于第三方条约的具体规定才能确定。 （四）立即性和无条件性 给予优惠是自动的。 （五）范围和对象 最惠国待遇都有特定的优惠范围和对象限制，受惠国不能根据这一条款要求没有包括在条约中的优惠，即最惠国待遇提供的优惠是很具体的。 五、最惠国待遇原则的内容 （一）关贸总协定中的最惠国待遇原则 1. GATT第1条第1款 2. 适用范围 3. GATT的最惠国待遇原则的特点 （二）WTO中的最惠国待遇 1. 管辖范围较GATT有所扩大 2. 在服务贸易领域 3. 在与贸易有关的知识产权领域 4. 在与贸易有关的投资领域 六、最惠国待遇原则的例外 （一）一般例外 GATT中的10项例外 （二）安全例外 （三）边境贸易、关税同盟和自由贸易区的例外 （四）外汇安排例外 （五）服务贸易例外 （六）知识产权例外 第二节 国民待遇原则 一、国民待遇原则的含义 （National Treatment） 是指缔约方一方保证缔约另一方的公民、企业和船舶在本国境内享受与本国公民、企业和船舶相同的待遇。 与最惠国待遇的区别：外外平等与内外平等。 （一）国民待遇原则适用的对象是产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者； （二）国民待遇原则只涉及其他成员的产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者，在进口成员境内所享有的待遇； （三）国民待遇中“不低于”的含义 二、国民待遇原则的由来 最早可溯及1789年法国大革命的《人权宣言》； 1804年《法国民法典》首次规定了外国人在法国境内享有国民待遇； 不同国家对国民待遇适用的程度不同。 三、国民待遇原则的内容 （一）GATT中的国民待遇原则 仅适用于货物贸易 1. 国内税收及其他各项费用； 2. 进口商品的混合或加工； 3. 进口商品流通的各环节。 （二）《服务贸易总协定》中的国民待遇原则 国民待遇原则规定在其具体承担义务部分，而非普遍义务； 在该领域，国民待遇的重要特征是将市场准入和国民待遇不作为普遍义务，而是作为具体承诺与各个部门的开放联系在一起。 （三）《与贸易有关的知识产权协定》中的国民待遇原则 每一成员向其他成员的国民就知识产权保护提供的待遇不得低于其给予本国国民的待遇。 WTO关于知识产权的国民待遇将重点放在了对产品的国民待遇，而非对作者的国民待遇上。 《巴黎公约》、《伯尔尼公约》规定的“国民”的范围更广。 （四）《与贸易