期货法律法规2011-2013年综合题真题课件.doc

期货法律法规年真题四、不定项选择题(本题共10个小题，每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填入括号内) 某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。 根据以上情况，回答下列问题： 161.该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（ ）。 A.张某、李某和孙某中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定 .该期货公司注册资本不符合法律规定 .张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 .该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定 162.假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（ ）。 .予以批准 .不予批准 .给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 .予