中级经济法课后作业第四章.docVIP

第四章 课后作业 一、单项选择题 1．下列选项中，不属于商品证券的是（ ）。 A．提货单 B．汇票 C．运货单 D．仓库栈单 2．根据规定，设立证券公司的条件之一为，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币（ ）元。 A．1亿 B．2亿 C．3亿 D．5亿 3．根据规定，专门从事证券承销与保荐的证券公司，注册资本最低限额为人民币（ ）元。 A．5000万 B．1亿 C．2亿 D．5亿 4．根据《证券法》的规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（ ）。 A．经股东大会的决议为股东提供担保 B．接受客户的全权委托而决定证券买卖 C．承诺若客户遭受损失，1个月内全额赔偿 D．要求客户将交易资金存入指定银行，并以每个客户的名义单独立户管理 5．设立证券登记结算机构，其自有资金不少于人民币( )元。 A．1亿 B．2亿 C．5亿 D．10亿 6．证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。根据规定，上述资料的保存期限（ ）。 A．不得少于5年 B．不得少于10年 C．不得少于15年 D．不得少于20年 7．根据规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）年以上经验。 A．1 B．2 C．3 D．5 8．根据证券发行对象的不同，证券发行可以分为（ ）。 A．公开发行和非公开发行 B．设立发行和增资发行 C．直接发行和间接发行 D．议价发行和招标发行 9．《证券法》规定，股票发行采用溢价发行的，其发行价格由（ ）确定。 A．发行人 B．承销的证券公司 C．发行人与承销的证券公司 D．证券监督管理委员会 10．公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（ ）作出决议。 A．股东会 B．股东大会 C．董事会 D．监事会 11．根据《证券法》的规定，向不特定对象公开募集股份，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ）。 A．3％ B．5％ C．6％ D．10％ 12．根据规定，下列各项中，不符合上市公司非公开发行股票条件或规定的是（ ）。 A．发行对象不超过10名 B．发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准 C．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％ D12个月后即可转让 13．根据《证券法》的规定，股份有限公司公开发行公司债券，其净资产不得低于人民币（ ）元。 A．3000万 B．5000万 C．6000万 D．1亿 14．根据《证券法》的规定，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）家。 A．1 B．2 C．3 D．6 15．根据《证券法》的规定，证券公司申请保荐机构资格，注册资本不得低于人民币（ ）元。 A．5000万 B．6000万 C．1亿 D．2亿 16．根据《证券法》的规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（ ）元的，应当由承销团承销。 A．3000万 B．5000万 C．1亿 D．2亿 17．根据《证券法》的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。 A．60％ B．70％ C．80％ D．90％ 18．根据《证券法》的规定，首次公开发行股票数量在（ ）股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。 A．3000万 B．6000万 C．1亿 D．4亿 19．根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于封闭式基金上市交易应当符合的条件的是（ ）。 A．基金合同期限为5年以上 B．基金募集金额不低于1亿元人民币 C．基金份额持有人不少于1000人 D．基金的募集符合证券投资基金法的规定 20．根据《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的是（ ）。 A．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，但在证券交易所规定的期限内恢复达到上市的条件要求 B．公司不按规定公开其财务状况，但予以纠正 C．公司最近3年连续亏损，但在其后1个年度内恢复盈利 D．公司解散或者被宣告破产 21．根据《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定暂停其股票上市交易的是（ ）。 A．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件 B．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利 C．公司解散或者被宣告破产