水利检查、稽查中发现的问题教程.doc

检查、稽察及审计中发现的常见问题 水利基本建设项目管理包括前期管理、计划管理、资金管理、建设管理、运行管理等。水利基本建设项目检查的类别涉及自查、专项检查，稽察、巡查、督查及审计等几种，检查的部门涉及国家审计署、发改委、财政部和水利部及各级相关部门，检查出现的问题，有的不规范、违反国家有关规定，部分涉及违法。 一、前期工作存在的主要问题 水利工程建设程序一般分为：项目建议书、可行性研究、初步设计、施工准备（包括招标设计）、建设实施、生产准备、竣工验收、后评价等阶段。病险水库除险加固前期工作主要包括大坝安全鉴定、水利部大坝安全管理中心安全鉴定核查、初步设计初审、初步设计复核、初步设计审批等环节。从这些年的实践来看，前期工作的深度和质量，仍然不能令人满意。存在的主要问题概括起来就是，投入太少、周期太短、深度不够、质量不高。原因是多方面的：有的地方把上项目、争取资金作为首要目标，对前期工作质量重视不够；有的地方、有的项目急于争取中央投资，抢时间、赶进度，前期工作周期太短，致使承担单位简化必要的环节；还有一个重要原因就是水库上级主管部门和水库管理单位，由于经费短缺，前期工作投入不到保证，让承担单位先垫支，致使许多应做的勘探等技术工作无法开展，有的项目设计方案不能充分优化，有的项目设计方案针对性不强。造成一是部分水库经过除险加固，病险问题仍没能彻底解决；二是仓促开工，再变更设计，造成浪费。存在问题表现在以下几个方面： 1、设计漏项 如某水库安全鉴定和水利部大坝管理中心场核查发现主坝左坝肩存在绕坝渗流，桩号0＋100处下游坝脚有坝基渗漏出逸点，渗水成流。设计院仅对坝基已有防渗设计，但在设计文件中对左坝肩绕坝渗流未作明确处理交代。还有某水库安全鉴定中指出溢洪道弧形工作门主梁强度、刚度、支臂在弯知作用平面内稳定行计算不满足要求。但设计单位在除险加固初步设计报告中未作详细设计，报上级原审批单位审批。致使工程仍存在不安全隐患。 2、勘察设计深度不够 如某水库土石方开挖、回填数量相差悬殊。土石方开挖初步设计仅列21866m3，施工合同中为122558 m3，实际完成182577.14 m3是初步设计量的835％。土石方回填：初步设计仅列17018 m3，施工合同中为124747 m3，实际完成143484.63 m3，是初步设计量的843％。 3、设计缺陷 如某水库设计单位在施工图设计中，未提出旋喷桩混凝土质量标准。不符合《水工混凝土施工规范》（SDJ207-82号）D第1.0.2条规定。 4、重大设计变更未审批 如某水库原初步设计仅列入二副坝永久征占地3.7亩，实际发生占地67亩。原初步设计三副坝防浪墙高1.0米，坝上游坡为干砌块石护坡，现改为草皮护坡。原初步设计防汛抢险公路位于水库西侧，三级公路标准，路面宽7米，施工图设计线路改为水库东侧，建9座小桥函，局部路段路面宽改为6米。原初步设计溢洪道堰前修建长25米浆砌石侧墙，其余段不衬砌。施工图设计取消浆砌石侧墙。 某水库主坝防渗墙设计方案变更未报送原审批部门审批，变更后能否达到除险加固要求未经相关部门论证。批复初步设计中主坝坝基和坝体防渗采用防渗墙方式，防渗墙长度720米，变更后施工图防渗墙长度为586.4米，比批复初步设计少133.6米。防渗墙厚度由0.6米调整为0.4米。溢洪道施工图设计比批复初步设计的长度缩短59.50米，初步设计中二副坝坝体防渗采用防渗墙方式，防渗墙长度335米，变更后施工图防渗墙长度为270.50米，变更后施工图防渗墙长度比批复初步设计少64.50米。 上述与国务院批转《国家计委、财政部、水利部、建设部关于加强公益性水利工程建设管理若干意见的通知》（国发〔2000〕20号）“设计变更、子项目调整、建设标准调整、概算预算调整等，须按程序上报原审批单位审批”的规定不符。 二、建设管理存在的主要问题 1、项目法人组建不规范 主要表现在：一是个别水库由机构编制委员会同意成立水库除险加固工程建设管理处；二是项目法人组建不完善。法定代表人不是专职人员，法定代表人已更换但未正式行文；三是未明确技术负责人，技术负责人不具有高级专业技术职称；四是项目法人未制定规章制度；五是人员配备不满足要求。 不符合《印发关于贯彻落实加强公益性水利工程建设管理若干意见的实施意见的通知》（水建管[2001]74号）规定。 2、招标投标制 （1）设计未招标； （2）监理未招标。某水库除险加固工程建设管理处在未进行招标的情况下，与监理有限公司签订直接监理合同书； （3）个别项目未招标。如某水库防汛车库及围墙工程等零星工程未进行招标； （4）招标公告发布媒体不合规。招标公告在中国城市建设信息网发布，不符合《招标公告发布暂行办法》（2000年国家计委令第4号）第三条和《关于指定发布依法必须招标项目招标公告的媒体的