我国公司治理结构法律问题的研究——以上市公司股权结构为视角.doc

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学位论文原创性声明 声明:本人所呈交的学位论文,是本人在导师的指导下,独立进 行研究工作所取得的成果。尽我所知,除文中已经注明引用的内容外, 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本 文的研究做出重要贡献的个人和集体,均已在文中以明确方式标明。 本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 论文作者签名:  日期:年 月 日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解云南财经大学有关保留、使用学位论文的规定,即: 学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文和论文电子版,允许 学位论文被查阅或借阅;学校可以公布学位论文的全部或部分内容, 可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编、发表学位论文;授 权学校将学位论文的全文或部分内容编入、提供有关数据库进行检 索。 (保密的学位论文在解密后遵循此规定) 论文作者签名:  导师签名: 日期: 年 月  日  日期: 年 月  日 摘要 摘要 随着经济全球化的快速发展,公司在世界各国经济生活中发挥着越来越重 要的作用,有的世界百强企业其财力甚至超过一些非洲小国。由此,公司治理已 经成为国际社会关注的重点。完善公司治理结构是提高公司治理的根本内容,是 构建现代企业制度的核心,是深化企业改革的重中之重。与此同时,优化股权结 构是完善公司治理结构的基础,是形成有效公司治理结构的前提。本文在前人研 究的基础上以上市公司股权结构为切入点,对公司治理结构以及股权结构的相关 基础理论进行了详细的阐述,并且对国外主要发达国家公司的股权结构和治理结 构模式进行比较分析,为优化我国股权结构、进而完善公司治理结构提供理论层 面的借鉴。本文大胆剖析我国上市公司的股权结构中国有股“一股独大”的问题: 在股权分置改革之后依然没有得到彻底解决,国有股股权高度集中带来公司治理 结构中内部人控制、所有者缺位、大股东侵犯中小股东权益等问题,国有股股权 高度集中进一步导致公司治理组织机构诸如董事会、监事会独立性的缺乏,公司 组织机构被大股东操控而难以发挥其应有的治理功能。由此,提出国有股减持和 构建多元化的投资主体作为优化股权结构的思路;针对我国公司治理结构中存在 的公司经营管理层激励与约束机制不健全、累计投票制度设计初衷落空、独立董 事制度与监事会存在权利冲突、监事会职能弱化等问题,提出优化我国公司治理 结构的思路和完善我国公司治理结构的对策和建议。 关键词:优化股权结构;公司治理结构;完善 I Abstract Abstract With the rapid development of economic globalization, the company in the world is playing an increasingly important role in the economic life, even some enterprises of the financial world than some small African countries. As a result, corporate governance has become the focus of international attention. Perfect the corporate governance structure is the basic content, improve the corporate governance is the core of the construction of modern enterprise system, deepen the reform of enterprise is top priority. At the same time, optimize the equity structure is the basis of perfecting the corporate governance structure, is the precondition of effective corporate governance structure. In this paper, on the basis of predecessors research to the listed company ownership structure as the breakthrough point, the corporate governance structure and ownership structure of the related basic theory has carried on the detailed elaboration, a

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