专利丛林问题研究产生与发展趋势经济影响及度量方法.docVIP

专利丛林问题研究( ——产生与发展、经济影响及度量 马大明，杜晓君，宋宝全，罗猷韬 （东北大学 工商管理学院，辽宁 沈阳 110004） 摘 要：当前许多重要的高科技产业中出现了严重的专利丛林问题，使新技术的商业化进程受到阻碍。从产生与发展、经济影响和度量方法等几个角度，较全面的分析了专利丛林问题，得到以下几点主要结论。首先，说明专利丛林产生的根本原因是当前技术复杂化趋势；专利丛林问题是一个自我繁殖、强化的系统，个体的理性应对会造成进一步严重化的结果；专利丛林的蔓延已在多个方面体现出来。其次，由博弈模型得出专利丛林的经济影响为，在事前会抑制研发投资，在事后会放大专利权人的垄断力量，削弱市场竞争并损害社会福利，由此对市场效率产生很强的负面作用。再次，评介了片段化指标、网络密度与三角阻碍等三种专利丛林度量方法，通过算例说明其核心算法，进而讨论了这些方法在进一步实证研究中如何应用。最后，简要概括了相关研究的发展，以及专利丛林问题的对策。 关键词：专利F224.32 文献标识码：A 一 引言 “专利丛林”一词最早出现在20世纪70年代美国施乐公司影印机生产的反垄断诉讼中。Shapiro（2001）从经济学角度将其重述为，多个公司所有的知识产权所形成的密集交叠的网络，而专利的“密集（dense）”和“交叠（overlapping）”是专利丛林的两个基本特征。当创新者遭遇了专利丛林的阻碍，那么他必须“一路披荆斩棘”才能实现新技术的商业化[1]。一方面，为数众多的专利许可费，即便每一笔的金额都不大，但累加后金额则会非常巨大。以计算机技术为例，美国计算机微处理器相关专利有9万多个，这些专利分别为1万多个专利权人所持有。在此情况下，一个企业要开发一种计算机产品至少须获得几千乃至上万件专利许可，累积的高昂许可费成本会抑制厂商开发与推广新技术。另一方面，如果创新者在设计乃至大规模生产了新产品后，发现使用了某些未获许可的专利，将面临被专利权人敲竹杠的风险。此时创新者被置于非常不利的谈判地位，专利权人可以侵权诉讼形成有效的威胁，向创新者勒索高昂的事后许可费。美国联邦贸易委员会2003度报告指出，在一些行业中存在大量已发布或正在申请的专利，使搜索所有潜在相关的专利、检查每项专利包含的内容，以及评估侵权风险和许可需求在实际上是不可能的。这使一些“高危”领域创新被迫放弃，例如在软件行业中，众多已有软件专利技术中每一项的持有者，都可以阻碍软件创新产生。 近年来在生物制药、计算机软硬件、通讯以及纳米技术等许多高新技术产业中严重的专利丛林问题已引起了学者们的广泛关注（Heller Eisenberg，1998；Shapiro，2001；Hall Ziedonis，2001；Thumm，2005；Bawa等, 2005）[1-5]。就国内来看，学者们关注的焦点在于交叉许可、专利联盟及联合标准设置等解决方案，而非专利丛林问题本身。但是对专利丛林问题本身的深入分析，是提出新颖、有效解决方案的基础。针对这一现状，本文展示了专利丛林产生与发展，通过博弈模型分析了其经济影响，而后评介了几种专利丛林的度量方法。 二 专利丛林的产生与发展 专利制度是一种通过赋予专利发明人一定时间、范围内的垄断权，来激励私人研发投资的机制。由于专利垄断价值与其社会福利价值是紧密联系的，即社会福利效用越大的专利带给专利权人的垄断利润越多，因此专利制度能激励最具社会福利价值的研发项目投资，使研发资源在全社会范围优化配置。但是将垄断权作为对发明创造的奖励，会阻碍新知识的推广和使用并限制市场竞争，由此降低了社会公共利益。那么从整个社会的角度来看，专利制度即是一把“双刃剑”，处于主导地位的鼓励研发投资正面影响，与居于从属地位的损失商品或服务竞争性供给的负面影响并存。然而在复杂技术背景下，专利制度的有效性却遭到普遍质疑。如Stiglitz在联邦贸易委员会1995年高科技全球竞争政策听证会上指出，在累积创新和多重阻碍专利存在的复杂技术环境中，强力的专利保护会对创新产生不正当的窒息效果。 所谓复杂技术是指，“不能被单个专家所完全、彻底的理解，以跨越时间和空间将细节传达给其他专家的工艺或产品”（Roycroft Kash，1999）[6]。换句话说，复杂技术一般为多个知识片段的有机聚合，无法被某一项专利完全覆盖。因此在复杂技术背景下，专利不能完全保证专利权人对一项技术的独占使用。而相反的，专利权人却能阻止其他人制造、销售和使用被该专利所覆盖的商品或服务。当一项复杂技术应用需要引用多个权利人拥有的大量专利，便产生了专利丛林问题。即技术复杂化趋势是专利丛林产生的根本原因。Ziedonis （2004）对美国电子信息企业1975—1996年半导体专利引用方面的研究显示，该领域专利跨公司引用的数量及单个专利被引