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公司理论中的人际权威Interpersonal Authority in a Theory of the Firm By Eric Van Den Steen 文章背景 传统的新古典经济学中企业事先已经被假定存在，认为资源直接依赖价格机制进行配置，即市场机制是完善的。 科斯在1937年《企业的性质》一文中提出：价格机制在企业内部并不适用，企业内部的资源配置依赖于“权威”或“命令”而不是价格。 关于企业的存在有很多观点：主要的有奈特和科斯，奈特主要从不确定性来分析，科斯则主要从交易成本来分析。 奈特：不确定性导致企业的出现。由于不确定性的存在使得预测未来成为必要，具有预测信心或具有冒险精神的人向他人支付有保证的工资，以此作为交换，这个具有信心的特殊阶层可以控制他人的行动，因而产生了组织。 科斯：交易费用的存在时企业产生的根本原因。一笔交易通过“权威”来组织的交易成本低于市场机制组织所花费的费用时，该交易将倾向于以“权威”方式来组织，企业此时代替市场，企业内部的行政和管理就是“权威”。 文章摘要 本文发展了一种公司理论，在一个开放的允许表达不同观点的环境中，作为均衡结果，一个公司集中的资产所有权结构和低能激励机制使管理者对员工拥有人际权威，本文提供了公司内部引进项目时给管理者不同项目不同控制权的微观基础，并且解释了公司的三大典型特征:集中的资产所有权，低能激励和集权。 文章讨论的问题： 1、企业作为一个组织如何产生人际权威？ 2、为什么雇佣关系要比合同关系更有可能遵守？ 3、对正确决策的不同信心和努力与合作之间的权衡是怎么影响公司边界的？ 相关概念 权威：一方对另一方有权威，表明后者接受前者在给定集合内的决策（西蒙，1951）强调的是决策权威，是非人格的决策。 人际权威：强调的是交易的一方让另一方遵从他的命令，即使这有违后者的信念。 雇主对雇员有人际权威主要指： 1、雇主告诉雇员应该做什么 2、雇员的行为趋于与雇主的命令一致 3、雇员这样做经常与自己的信念或最初的偏好相悖 企业边界：指企业以其核心能力为基础，在与市场的相互作用过程中形成的经营范围和经营规模，经营范围是纵向边界，确定了企业和市场的边界，哪些经营活动由企业自身来完成，哪些经营活动由市场来完成，经营规模是企业的横向边界。 文章的结构 文章结构为三部分： 1、建立理论：企业是管理者对其他雇员产生权威的一种机制。 2、分析理论：企业是如何成为这样一种机制的，主要从企业的三个典型特征来分析。 3、总结结论。 建立理论 模型假设：本文的模型与关于权威的模型最核心的区别在于关于委托人和代理人矛盾冲突的假设。 关于权假的模型的矛盾假设为：委托人与代理人之间的矛盾冲突主要在于双方的利益上的不一致性，尤其是代理人不可缔约的私人收益和委托人的利益的冲突。 本文关于人际权威的矛盾假设为：委托人和代理人的收益可能是一致的，因此委托人和代理人都希望最大化他们所合作的项目的收益，但是对于选择什么决策可以提高项目的收益存在分歧。最终的收益在委托人和代理人之间的分配比例也存在差异。 建立理论 本文模型的一些其他假定： 1、两个参与者开展两个相关的项目（纵向或者横向），每个项目需要一种资产和一个决策，并且在项目之间决策具有外部性。每个参与者只能主要执行一个项目，只能做对应的项目的决策。 2、关键点是参与者因为个人不同的先验概率，对正确决策可能产生分歧，可以公开表示自己所认为的正确决策。决策是不可缔约的，但项目收益是可缔约的。 3、参与者之间可以通过低廉的交流告诉别人他希望别人干什么，在这里，合作是根据个人意愿来决定的。 建立理论 本文认为针对不同的参与者拥有不同的先验概率，最优的对策是确定剩余收入的分配和控制权。当一个人有更多的控制权，他就需要更多的收入权，因为他认为他做的决策好过其他人，因此给他更多的收入权是最优的。当一个人获得更多的收入权，他就需要更多的决策权，因为他关心更多并且认为他可以做更好的决策，因此给他更多的决策权是最优的。因此为了分配控制权，参与者制定了效率工资合同来产生人际权威。除此之外还有低能激励和集中的资产所有权。 以上结果的出现依赖于资产的可获得和在开放市场的可交易。以上结论在混合私人收益和不可观测下的道德风险等因素依然成立。 以前的研究表明：针对参与者不同的先验概率，绝对最优的选择就是集中一个项目的所有收入和控制权到一个人的手里。那么我们要关注的是怎么在参与者之间合理分配收入和控制权或者如何限制这些移动。 控制权：效率工资 当雇主告诉雇员该做什么，同时给予雇员高工资，如果雇员不遵守就面临辞退的可能。 两种机制来补充效率工资： 1.给代理