订单农业模式下考虑天气的影响农产品供应链协调.pdf

Coordination of Agricultural Supply Chain Considering the Influence of Weather under Contract Farming Mode A Thesis Submitted to Chongqing University in Partial Fulfillment of the Requirement for the Doctor’s Degree of Management By Fu Hongyong Supervised by Prof. Dan Bin Specialty：Management Science and Engineering School of Economics and Business Administration of Chongqing University, Chongqing, China April, 2013 中文摘要 摘 要 新世纪以来中央一号文件连续10 年(2004–2013)聚焦于“三农”问题，这充分 表明解决好“三农”问题已成为全党工作的重中之重，而 “公司+农户”型订单农 业正是解决这一问题的一种新型农业产业化模式。然而，由于天气、气候等不可 控因素带来的不利影响，可能会造成订单农业模式中公司与农户双方缺乏履约的 动力，进而会降低农产品供应链系统的稳健性。这将严重制约订单农业的规模经 营以及农业产业化的健康发展。鉴于此，本文在“公司+农户”型订单农业模式下， 研究如何设计有效的订单契约来协调天气影响下公司与农户间的风险分担与利益 共享的冲突问题。 首先，针对在农业生产过程中不可控天气会同时影响农产品产出及质量的问 题，设计了一种与天气指数相关的风险补偿契约来协调公司与农户之间因不利天 气而带来的风险分担问题。通过构建动态博弈模型与利润决策模型，论证了风险 补偿契约可形成一种有效的内在激励机制以促进公司与农户双方履约，进而会增 强农产品供应链系统的稳健性。此外，在设计的风险补偿协调契约下天气的影响 不会改变农产品供应链系统的协调状态，这在一定程度上可保障优质农产品的稳 定供应。最后，通过数值仿真分析进一步验证了风险补偿协调契约的有效性和效 率。 其次，针对由风险厌恶的农户与风险中性的公司组成的两级农产品供应链系 统，从考虑农户风险厌恶的视角出发，研究天气影响下农产品供应链系统的协调 问题。设计了一种与天气指数和农户风险厌恶度相关的改进收益共享契约；通过 构建动态博弈模型和条件风险价值决策模型，论证了所设计的改进收益共享契约 能有效促进公司与农户双方履约，这在一定程度上可以增强农产品供应链系统的 稳健性。在所设计的协调契约下，为减弱天气给农产品供应链系统带来的不利影 响，供应链决策主体可依据天气影响的结果来合理调节契约参数以激励公司与农 户双方成为 “收益共享、风险共担”的统一体。 最后，在前面研究的基础上，借助于天气衍生品市场来打破订单农业交易系 统的封闭性，研究了基于天气期权的农产品供应链系统的协调问题。运用天气期 权这一寻求不可控天气风险外化通道的常用有效策略，以暖冬天气为例，设计一 种与天气指数相关的“天气(看涨)期权+风险补偿+加盟金”的协调契约；运用动态 博弈模型论证了基于天气期权的协调契约能有效促进公司与农户双方履约，实现 双方共赢以及农产品供应链系统利润的最优。研究表明在所设计的协调契约下， 当面对人为不可控的不利天气影响时，供应链决策主体可通过购买天气(看涨)期权 I 重庆大学博士学位论文 来对冲(暖冬)不利天气带来的风险。 关键词：农产品供应链，订单农业，天气，协调契约，天气期权 II