机构合规管理手册汇编.doc

圣源祥保险代理有限公司 目 录 一、前言 二、合规宣誓誓词 三、合规的基本知识 （一）什么是合规 （二）什么是合规风险 （三）合规风险操作风险法律风险区别联系 序 言 ? 为帮助员工了解合规的重要意义以及公司合规管理制度，增强合规的主动性，提高工作效率和严格执行规程，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国保险法》、《中华人民共和国反洗钱法》、《保险专业代理机构监管规定》等法律法规、监管规定及公司规章制度，结合公司实际情况，特制定本手册。 旨在使大家在各自岗位上拼搏进取、合规操作，为公司发展腾飞尽最大的贡献。各员工务必全面了解本手册各项内容并切实遵行。本手册只是为员工职业行为提出了一般性的指引和要求，因此，全体员工还应在执行本手册的基础上，全面熟悉、掌握并遵循与本职工作岗位相关的业务、管理规章制度的具体要求。如果员工对具体业务流程、交易环节中自身行为的合规性存有疑问时，应及时向公司合规管理部门或者业务主管部门咨询，避免因理解偏差可能出现的失误。所有员工都有义务及时阻止正在发生或者可能发生的不合规行为，并向部门领导或者合规管理部门报告。 适用范围：本手册适用于公司全体从业人员，包括正式员工和试用员工。 我庄严宣誓：我秉承规范诚信创新的优良作风，坚决遵守国家法规、恪尽职守，合规经营、求真务实，专业执业、律言律行