C14031 首次开发行股票承销业务规范 100分.docxVIP

C14031 首次公开发行股票承销业务规范 90分 一、单项选择题1. 根据《首次公开发行股票承销业务规范》第十四条规定，主承销商应合理制定网下投资者的条件，个人投资者应具备至少（ ）年投资经验。 ??? A. 三??? B. 二??? C. 五??? D. 一2. 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商应和发行人至少采用（ ）方式向公众投资者进行公开路演推介。 ??? A. 互联网??? B. 报纸??? C. 现场??? D. 电话3. 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，（ ）应建立健全承销业务制度和集体决策机制，制定严格的风险管理制度和内部控制制度，加强定价和配售过程管理，落实承销责任。 ??? A. 承销商??? B. 监管机构??? C. 发行人??? D. 机构投资者二、多项选择题4. 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商和发行人应以确切的事实为依据，不得（ ）。??? A. 夸大宣传或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者??? B. 口头向投资者或路演参与方透露未公开披露的重大经营信息??? C. 书面向投资者或路演参与方透露未公开披露的重大经营信息?