财务顾问制度说课.docVIP

目 录 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务管理制度（暂行） 2 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务合规管理办法（暂行） 10 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务监控管理办法（暂行） 14 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务管理稽核工作规程（暂行） 18 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务管理制度（暂行） 第一章 总 则 第一条 为了规范公司从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，建立稳健、高效的业务体系，防范风险，特制定本制度。 第二条 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务是指公司根据客户需求，为客户的证券投融资、资本运作、证券资产管理等活动提供咨询、分析、方案设计等服务，包括证券投融资顾问、改制、并购、资产重组顾问、债券发行顾问、证券资产管理顾问、企业常年财务顾问等。以下简称“财务顾问业务”。 第三条 开展财务顾问业务应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范，诚实守信，勤勉尽责。出具规范专业的咨询意见报告要保证真实、准确、完整。 第四条 开展财务顾问业务前要向委托人显示其应当依法承担相应的责任，履行职责，提供有关文件及其他必要的信息，不得拒绝、隐匿、谎报。开展财务顾问业务不能减轻或者免除委托人、其他专业机构及其签名人员的责任。 第二章 组织体系与岗位职能 第五条 公司专门设立投资银行部。投资银行