【参考】企业债和地方融资平台相关法律法规整理.docxVIP

目录  TOC \o 1-3 \h \z \u  HYPERLINK \l _Toc350102767 一、 企业债发行基本规定  PAGEREF _Toc350102767 \h 3  HYPERLINK \l _Toc350102768 1. 证券法（节选，2005年修订）  PAGEREF _Toc350102768 \h 3  HYPERLINK \l _Toc350102769 2. 企业债券管理条例（1993年8月）  PAGEREF _Toc350102769 \h 4  HYPERLINK \l _Toc350102770 3. 国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知（2004年6月）  PAGEREF _Toc350102770 \h 9  HYPERLINK \l _Toc350102771 4. 国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知（2008年1月）  PAGEREF _Toc350102771 \h 16  HYPERLINK \l _Toc350102772 二、 地方政府融资平台发行企业债特殊规定  PAGEREF _Toc350102772 \h 22  HYPERLINK \l _Toc350102773 5. 国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知（2010年6月）  PAGEREF _Toc350102773 \h 23  HYPERLINK \l _Toc350102774 6. （四部委）关于贯彻国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知相关事项的通知（2010年7月）  PAGEREF _Toc350102774 \h 26  HYPERLINK \l _Toc350102775 7. 国家发展改革委办公厅关于进一步规范地方政府投融资平台公司发行债券行为有关问题的通知（2010年11月）  PAGEREF _Toc350102775 \h 30  HYPERLINK \l _Toc350102776 8. （发改委财金司）关于规范平台公司发行企业债券有关审核标准的工作指引（初稿）（2011年2月）  PAGEREF _Toc350102776 \h 33  HYPERLINK \l _Toc350102777 9. 国家发展和改革委员会办公厅关于利用债券融资支持保障性住房建设有关问题的通知（2011年11月）  PAGEREF _Toc350102777 \h 34  HYPERLINK \l _Toc350102778 10. 国家发展改革委办公厅关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知  PAGEREF _Toc350102778 \h 35  HYPERLINK \l _Toc350102779 11. 国家发展改革委办公厅关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知  PAGEREF _Toc350102779 \h 38  HYPERLINK \l _Toc350102780 12. 中国银监会关于加强融资平台贷款风险管理的指导意见（2010年12月）  PAGEREF _Toc350102780 \h 41  HYPERLINK \l _Toc350102781 13. 中国银监会关于切实做好2011年地方政府融资平台贷款风险监管工作的通知（2011年3月）  PAGEREF _Toc350102781 \h 45  HYPERLINK \l _Toc350102782 14. 中国银监会关于加强2012年地方政府融资平台贷款风险监管的指导意见（2012年3月）  PAGEREF _Toc350102782 \h 55   企业债发行基本规定 证券法（节选，2005年修订） 第十条　【公开发行证券条件】公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。 　　有下列情形之一的，为公开发行： 　　（一）向不特定对象发行证券； 　　（二）向特定对象发行证券累计超过二百人的； 　　（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。 　　非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。 第十六条　【发行公司债券条件】公开发行公司债券，应当符合下列条件： 　　（一）股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元； 　　（二）累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；