【免费】下半年券从业资格考试历年真题总汇编.docVIP

2010年证券从业资格考试历年真题汇编-单选 1：某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5．00、8．00、4．00元，流通股数分别为7000万、9000万、8000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9．50元、15．00元、8．50元。设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是( )。 A:1938 85 B:1938．86 C:1939．84 D:1938．84 √ 2：按照规定，下列论述不正确的是( )。 A:发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 B:上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行 √ C:证券承销采取代销或包销方式 D:发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销 8：新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的( )，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。 A:50％ B:60％ C:70％ √ D:80％ 12：为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的( )。 A:2％～4％ B:1％一5％ C:5％～IOOA √ D:10％～15％ 14：( )是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。 A:现金股息 B:股票股息 √ C:资本利得 D:财产股息 31：不动产抵押公司债用作抵押的财产价值( ）发生的债务额。 A:必须小于 B:必须等于 C:必须大于 D:不一定等于 √ 33：对我国社保基金认识不正确的是( )。 A:其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨人资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益 B:根据全国社会保障基金理事会2006年年报数据，截至2006年底，资产规模达到2827．6亿元人民币，其中证券市场相关投资约占1／3 √ C:其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券 D:确定从2001年起新增发行彩票公益金的80％上缴社保基金 47：目前，能在上海证交所进行交易的债券是( )。 A:实物债券 B:记账式债券 C:凭证式债券 √ D:以上都不能 52：2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的( )。 A:短期融资债券 B:不动产抵押公司债券 C:可转换公司债券√ D:附认股权证的公司债券 53：某公司发行的每股普通股的市价为16．8元，认股权证的每股普通股的认购价购价格为15．2元，若转换比例为10时，则该认股权证的内在价值是（ ）元 A:1.6 B:16 √ C:31 D:152 54：一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是( )。 A:国际债券 √ B:亚洲债券 C:金融债券 D:欧洲债券 56：下列不属于内幕信息的是( )。 A:公司分配股利或者增资的计划 B:公司股权结构的重大变化 C:公司债务担保的重大变更 D:公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35％ √ 58：收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对于收购人通过取得上市公司发行的新股超过( )的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。 A:15％ B:20％ C:30％ √ D:35％ 59：在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是( )。 A:变更持有5％以上股权的股东 B:变更注册地址 √ C:证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D:撤销分支机构 61：根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的( )。 A:证券投资基金管理公司、证券公司 √ B:个人投资者 C:信托投资公司、财务公司 √ D:保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFI