中银证股份字 券账户开户代理业务管理办法.docVIP

中国银河证券股份有限公司 证券账户开户代理业务管理办法 总则 第一条　为加强对中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“结算公司”）证券账户开户代理业务的管理，规范证券账户开户行为，保护证券投资者合法权益，根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》（以下简称《规则》）、《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券账户管理业务指南》（以下简称《指南》）、《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司实时开户业务运作指引》（以下简称《指引》）等有关法律、法规，制定本办法。 第二条　公司证券账户开户代理业务由运营部统一管理。 第三条　证券账户开户代理业务范围包括：为投资者开立在上海、深圳证券交易所上市的人民币普通股票账户（简称A股账户）、人民币特种股票账户（简称B股账户）、证券投资基金账户（简称基金账户）、代办股份转让账户及其它证券账户。 第四条　公司可授权证券营业部为开户代理点。各开户代理点均应遵守本办法。 第二章 证券账户开户代理业务的管理 第五条　公司统一采用“新意”实时开户业务系统。各开户代理点都应具有该系统。 第六条　公司对办理证券账户开户代理业务的工作人员实行培训备案制度。各开户代理点必须将结算公司《规则》作为必备工具，指定该岗位工作人员学习后上岗。未学习的工作人员不能办理证券账户开户代理业务。通过培训、有资格上岗的办理人员和复核人员，公司为其开通“新意” 实时开户业