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海关认证企业文件记录检查表 （一般认证） 序号需检查的文件记录审核要点留存方式一、公司规章制度类1公司管理层职责分工的文件及组织架构图审核是否符合第1项“内部组织架构”、第3项“单证控制”涉及的标准。书面或电子文档2内部培训制度审核是否符合第2项“海关业务培训”、第8项“信息安全”涉及的标准。书面或电子文档3进出口单证复核或者纠错的制度或者程序审核是否符合第3项“单证控制”涉及的标准。书面或电子文档4进出口单证管理制度审核是否符合第4项“单证保管”涉及的标准。书面或电子文档5内部审计制度审核是否符合第5项“内审制度”涉及的标准。书面或电子文档6责任追究制度或者措施审核是否符合第6项“责任追究”涉及的标准。书面或电子文档7改进制度或者措施审核是否符合第7项“改进机制”涉及的标准。书面或电子文档8信息安全管理制度审核是否符合第8项“信息安全”涉及的标准。书面或电子文档9信息系统使用手册审核是否符合第8项“信息安全”涉及的标准。书面或电子文档10检查、阻止未经许可的人员进入企业生产经营场所的书面制度和程序审核是否符合第21项“场所安全”涉及的标准。书面或电子文档11对员工进行身份识别和进入控制的书面制度和程序审核是否符合第22项“进入安全”涉及的标准。书面或电子文档12对来访人员和车辆的管理程序审核是否符合第22项“进入安全”涉及的标准。书面或电子文档13审查拟聘员工和定期审查现有员工的书面制度和程序审核是否符合第23项“人员安全”涉及的标准。书面或电子文档14员工离职程序审核是否符合第23项“人员安全”涉及的标准。书面或电子文档15要求商业伙伴供应链安全的书面制度和程序审核是否符合第24项“商业伙伴安全”涉及的标准。书面或电子文档16确保供应链中货物在运输、搬运和存放过程中的完整性和安全性的措施和程序审核是否符合第25项“货物安全”涉及的标准。书面或电子文档17集装箱安全程序文件审核是否符合第26项“集装箱安全”涉及的标准书面或电子文档18运输工具安全程序文件审核是否符合第27项“运输工具安全”涉及的标准书面或电子文档19应对灾害或者紧急安全事故等异常情况的书面制度和程序审核是否符合第28项“危机管理”涉及的标准书面或电子文档二、公司经营管理活动形成的记录类1内部培训记录审核是否符合第2项“海关业务培训”、第8项“信息安全”涉及的标准。书面或电子文档2内部审计档案审核是否符合第5项“内审制度”涉及的标准。书面或电子文档3以往对进出口业务发现的问题或者违法行为进行责任追究的书面记录（如有）审核是否符合第6项“责任追究”涉及的标准。书面或电子文档4以往对企业人员和报关人员私揽货物报关、假借海关名义牟利、向海关人员行贿等行为进行责任追究的书面记录（如有）审核是否符合第6项“责任追究”涉及的标准。书面或电子文档5规范改进的书面记录审核是否符合第7项“改进机制”涉及的标准。书面或电子文档6为进出口活动提供服务的企业（不含报关企业）的账簿及其开展为进出口活动提供服务的相关单据（包括委托书、提供服务而出具的发票（存根联、记账联）等）审核为进出口活动提供服务的企业（不含报关企业）是否符合第16项“进出口记录”涉及的标准。书面或电子文档7对围墙进行检查和修理的记录审核是否符合第21项“场所安全”涉及的标准。书面或电子文档8钥匙发放及回收的记录审核是否符合第21项“场所安全”涉及的标准。书面或电子文档9来访登记记录审核是否符合第22项“进入安全”涉及的标准。书面或电子文档10员工清单（包含姓名、出生日期、身份证号码、担任职位）审核是否符合第23项“人员安全”涉及的标准。书面或电子文档11员工档案审核是否符合第23项“人员安全”涉及的标准。书面或电子文档12与业务伙伴的合作合同审核是否符合第24项“商业伙伴安全”涉及的标准。书面或电子文档13集装箱检查记录审核是否符合第26项“集装箱安全”涉及的标准书面或电子文档三、海关单证类1抽查3份以上海关核发的证书、法律文书，不足3份的，全部查看审核是否符合第4项“单证保管”涉及的标准书面或电子文档2抽查10份以上的进出口单证（物流企业为舱单、载货清单），不足10份的，全部查看审核是否符合第3项“单证控制”、第4项“单证保管”方面的内容书面或电子文档四、外部对企业的审计、证明文件类1会计帐簿和财务会计报告审核是否符合第9项“会计信息”、第10项“偿