联社监审部现场检查实施方案.docVIP

联社监审部现场检查实施方案 联社监审部现场检查实施方案 2013年5月8日 编号：1 检查单位 **联社检查组 编制人员 储成发 明安玺 罗小军 张伟 被查单位 麻柳信用分社 审计项目 飞行替岗检查 审计范围 信贷 财务 会计等 审计方式 现场审计 起止日期 2013年5月9日至15日 审计组长 储成发 主查 明安玺 替岗人员 罗小军 张伟 麻柳信用分社飞行替岗检查实施方案 一、工作目的 为有效暴露、揭示、预防案件风险，提高案件防控威慑效应，强化内部监督制约机制，强化队伍建设和内控管理，进一步强化各网点重要岗位人员管理，查找业务办理中存在的风险和漏洞，有效防范和化解风险，根据《**县农村信用合作联社飞行替岗实施细则》开展飞行替岗检查工作。 二、工作权限： （一）有权制止违反金融法律法规和违反联社制定的各项规章制度的行为。 （二）替岗中发现原岗位工作人员不适合所从事的岗位工作，有权向其上级领导提出调整建议。 （三）替岗中发现存在的安全隐患，有权督促整改或采取措施进行补救。 （四）对替岗中发现的问题，有权要求该机构限期进行整改，并提出处理建议。 三、工作职责： （一）检查被替岗机构人员执行国家法律法规和