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M2017-2 (2011/07/11)  PAGE 3 维修单位SMS补充合格审定检查单（演示验证） 审查编号： 公司名称公司类型□ 规模较大的独立维修单位 □ 规模较小的独立维修单位 （参考CCAR145.17规模较小的维修单位） □ 航空运营人的维修单位 注意：此工作单适用于上述三种维修单位，对上述三种维修单位的SMS文件审查须按照工作单逐项检查，其中：灰色条目代表涉及到后二者的特殊检查要求，规模较小的独立维修单位的检查要求前标注*，航空运营人的维修单位的检查要求前标注**。 编号审定项目检查提示1维修单位对手册或程序中包含的安全管理方针、政策、要求的落实情况现场检查手册程序与实际工作是否文实相符。2维修单位对SMS管理程序或流程的执行情况现场检查手册程序与实际工作是否文实相符3检查SMS组织机构及岗位职责的设置与手册规定是否一致。 现场检查手册程序与实际工作是否文实相符4维修单位应明确SMS相关岗位和人员，在岗人员应熟悉本岗位工作职责和工作内容。查阅公司相应任职文件，现场抽查相关人员对本岗位工作及职责的熟悉程度。5员工应了解公司的安全政策和目标现场抽查相关人员是否已获悉安全政策、目标。维修单位可采取问卷调查方式来验证员工对公司安全政策和目标的了解程度，参见《SMS员工问卷调查》样件。6高层管理人员对安全管理体系承诺的履行与高层管理人员访谈（参见《维修单位高层领导SMS访谈提纲》），确认高层管理人员（包括安委会成员）是否履行了安全管理体系承诺。7维修单位安全指标的分解，安全责任的落实现场检查安全指标、目标是否已分解至各部门、安全责任是否已落实。8应急演练计划和实施，如：人员受伤、维修现场出现火警、燃油泄漏、发动机试车超限等。现场检查应急演练的实施记录和培训记录、确认维修单位按照计划演练了预案。9维修单位风险管理工作程序的执行情况检查手册程序与实际工作是否文实相符10风险管理工作的启动抽查相关记录，检查启动的条件、时机及批准是否正确。11系统和工作分析的开展情况抽查相关记录，检查系统分析方法的运用及分析工作的开展情况。12危险源识别方法的运用及危险源信息库的管理检查危险源信息库的修订及更新。13风险分析和评价，风险可接受权限检查实际执行情况，如风险矩阵的使用。14风险控制措施的制定情况检查对控制措施（包括衍生风险）的制定、评估及批准。15风险控制措施的落实检查风险控制措施的实施和跟踪验证。16风险管理工作记录保存检查程序中各类表单的记录及保存情况。17风险管理人员的管理检查风险管理人员的培训、授权及工作记录。18对持续监控信息的获取情况（不同类型的维修单位须收集、监控的信息不同，但原则上应包含与其生产运行有关的数据信息及来自外委方的数据信息）检查获取渠道是否畅通，持续监控信息是否及时、完整，如：**运行日报、非例行工作单情况、客户投诉、维修产品的交付正常性、人员工时管理、*维修产品返修率等。19内部审核开展情况检查内审计划及实施记录是否包含SMS相关内容20员工报告及反馈系统的执行情况检查员工报告渠道、反馈处理记录，并关注：对涉及危险源的员工报告，公司是否及时开展了风险管理。21事件调查程序的执行情况（包括外单位相关事件的收集和处理）查阅记录，并关注：对涉及危险源的不安全事件，公司是否及时开展了风险管理。22安全信息管理（含外部审查信息）查阅记录，检查公司是否对持续监控、内审、外审、事件调查、员工报告所涉及的安全信息进行了分析，并关注：对涉及危险源的安全信息，公司是否及时开展了风险管理。23系统评价工作开展情况查阅分析结论及评价报告，并关注：对涉及危险源的评价结果，公司是否及时开展了风险管理。24纠正和预防措施的执行与实施查阅工作记录及表单，并关注公司是否正确区分纠正和预防措施与风险控制措施。25本部门安全保证工作记录保存抽查过程文件及记录。26公司管理评审工作的开展情况若现场检查时公司尚未开展此工作，可结合今后持续监督进行。27安全管理体??的持续改进若现场检查时公司尚未开展此工作，可结合今后持续监督进行。28岗位培训依照培训大纲中各岗位的SMS培训要求，查阅记录，检查培训计划的制定、培训实施。29安全相关岗位的人员能力要求依照培训大纲中各岗位的资质要求进行检查，并结合案例演示来验证人员能力，参见《维修单位SMS审定工作单（案例演示）》。30维修单位安全活动、安全教育和安全沟通情况查阅培训记录台帐、全员参与度。31安全