深交所强化上市公司际控制人变更监管.docVIP

新意每日资讯 2009年03月30日  HYPERLINK \l a1 深交所强化上市公司实际控制人变更监管 　　为规范上市公司实际控制人行为，引导其在认真掌握有关法律法规的基础上规范运作，深交所3月27日举办了上市公司实际控制人变更必修培训班，31家近期实际控制人发生变更或拟发生变更的上市公司实际控制人或控股股东代表共60人参加了培训。  HYPERLINK \l a2 1、证监会：发行保荐书新规与IPO开闸无关联  HYPERLINK \l a3 2、基金业迎来产品创新和结构调整新阶段  HYPERLINK \l a4 3、国金证券去年净利翻倍  HYPERLINK \l a5 4、首期地方政府债今起发行  HYPERLINK \l a7 开放式基金交收规则维护说明  HYPERLINK \l a6 关于2009年清明节休市期间证券资金清算交收安排的通知 一、今日要闻 深交所强化上市公司实际控制人变更监管 　　为规范上市公司实际控制人行为，引导其在认真掌握有关法律法规的基础上规范运作，深交所3月27日举办了上市公司实际控制人变更必修培训班，31家近期实际控制人发生变更或拟发生变更的上市公司实际控制人或控股股东代表共60人参加了培训。 　　近两年来，上市公司并购日益活跃，实际控制人变更频繁。据统计，2007年以来，深市主板发生实际控制人变更的上市公司达57家，占主板公司总数的12%。作为上市公司的掌舵人，实际控制人法律意识和规范运作意识的高低直接影响着上市公司的规范运作与健康发展。 　　在培训班上，深交所有关负责人就上市公司实际控制人在履行其应尽的信息披露等相关义务、自觉接受监管部门、广大投资者和社会舆论的监督、恪守重组承诺，支持公司做优做强等方面作出具体要求。 　　据了解，31家参会的上市公司实际控制人和控股股东法人代表还向深交所提交了书面《承诺书》，郑重承诺要严格遵守相关法律法规、上市规则等有关规定，依法行使股东权利, 履行其应尽义务,不滥用股东权利损害上市公司或者其他股东的利益。如违反承诺和保证，愿意承担??此引起的一切法律责任并接受交易所的处分。 　　深交所有关负责人表示，实际控制人培训是深交所强化监管的重要措施之一，深交所将逐步使实际控制人培训进一步制度化。凡是新入主上市公司的实际控制人，必须在规定的时间内参加必修培训，对其他公司的实际控制人，采取轮训的方式，力争在一定周期内将全部上市公司实际控制人轮训一遍。同时，针对上市公司控股股东、实际控制人的规范运作当中存在的普遍性、典型性问题，开展专题培训，加强规范运作教育。(上海证券报)  HYPERLINK \l b1 返回 二、行业动态 1、证监会：发行保荐书新规与IPO开闸无关联 　　“内容空泛”，“缺乏逻辑”。上周五遭证监会相关部门负责人批评的保荐机构在上市申请文件中所示发行保荐书、工作底稿，自4月1日起将被要求有更详尽、全面的风险分析和前景展望。这是不是新股发行制度改革的一部分或IPO(首次公开发行新股)重启信号？证监会人士特别强调，上述制度属基础制度的完善，不应视为与IPO开闸和发行询价制度的改革有任何关联。 　　在上周五举行的新闻说明会上，上述证监会人士对保荐机构在上市申请文件中所示发行保荐书、工作底稿的质量表示不满。“过去发行保荐书只有结论性的意见，没有得出结论性意见的实施、依据和逻辑推理的过程。” 　　这位人士批评发行保荐书内容空泛、工作底稿缺乏逻辑。“按照保荐办法要作相关的承诺，要确信发行人符合上市条件，从而得出结论，发行文件是否真实准确完整、符合发行人条件，同时对发行人重大风险和问题作揭示。但是发行保荐书仅仅是结论性的意见，而且慢慢变成一个简单的对发行条件的罗列，内容比较空。” 　　“过去检查过程中发现保荐机构也做工作底稿，但主要是材料，从发行人那收集材料的罗列，工作底稿之间缺乏逻辑关系，看不出来工作底稿和发行保荐书和整个申请文件之间有没有建立逻辑的关系。” 　　目前尚无保荐机构和保荐人因此处罚的先例。 　　针对这种保荐机构不够尽职的现象，证监会提出建立保荐工作报告制度、工作底稿制度以完善保荐制度，主要用意在于使监管者看到保荐机构尽职调查的全过程，督促其更勤勉尽职地推荐企业发行证券。 　　“保荐机构在立项尽职调查内核过程中，发现发行人有哪些风险和问题、有哪些发行上的障碍、这些风险问题最后怎么落实的，要讲得很清楚。我们要求发行保荐书有事实和法律作支撑，也可以看出保荐机构是不是勤勉尽责。希望保荐机构把自己尽职调查的情况、整个的内控程序的情况，走访相关机构的情