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; 一、市场简介
二、发展历程
三、发展现状
四、市场定位;市场简介;5;6;首批2家公司世纪瑞尔、中科软正式挂牌;沪深交易所 大型蓝筹企业;*;*;12;7;8;9;10;挂牌公司特点;挂牌公司特点;挂牌公司行业分布;13;14;15;;;全国股份转让系统现行制度体系;主要制度 ;《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》明确以下问题:
一、明确全国股份转让系统、全国股份转让系统公司、挂牌公司的法律地位;
二、明确全国股份转让系统公司主要职能、组织架构、自律监管职责,明确公益优先;
三、建立全国股份转让系统基本监管框架,在明确全国股份转让系统自律监管职责的同时,规定中国证监会依法实行统一监管;
四、规定全国股份转让系统的主要制度框架,为公司制定各项业务规则、细 则提供了依据。明确挂牌、定向发行的审查由全国股份转让系统公司负责。
;29;29;29;29;29;29;29;*;*;挂牌准入环节
主要细则、指引;*;*;主要制度 ;《主办券商推荐挂牌业务细则》
一、项目小组人员构成:
由主办券商内部人员组成,须取得证券执业资格,注册会计师、律师和行业分析师各一名。
二、项目负责人资格:
参与两个以上推荐挂牌项目且负责财务、法律或行业事项的尽调;或者有三年以上投行从业经历且具有主持境内外首次公开发行股票或上市公司发行证券(新股、可转债)的经历。
三、尽职调查范围:
以形成有助于投资者作出决策的信息披露文件为目的,至少应包括公开转让说明书和推荐报告中所涉及的事项。
四、专业人士意见:
项目小组对专业人士意见有疑义、或认为专业人士发表的意见所基于的工作不够充分的,项目小组应进行独立调查。
五、不得担任项目内核成员的情形:
担任项目组成员,持股,任职,其他情形。
六、内核会议表决:
每次会议须七名以上内核机构成员出席,三分之二以上通过且指定注册会计师、律师和行业专家均为赞成票方为通过。
七、持股限制:
主办券商持申请挂牌公司股份7%以上或为其前五名股东;
申请挂牌公司持主办券商股份7%以上或为其前五名股东;
主办券商前十名股东???任何一名为申请挂牌公司前三名股东;
八、持续督导:
主办券商应持续督导挂牌公司诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理机制。主办券商应至少配备两名具有财务或法律专业知识的专职督导人员。主办券商与挂牌公司因特殊原因确需解除持续督导协议的,应事前报告全国股份转让系统并说明合理理由。;签订推荐
挂牌协议;16;全国股转系统公司挂牌审查与证监会核准衔接图;32;主要制度 ;33;*;34;*;针对挂牌公司特点,适当披露,保证信息披露内容的真实、准确、完整。;34;35;36;38
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