上市流通公告格式指引-第14号股改备忘录附件二.docVIP

PAGE  PAGE 4 第14号股改备忘录附件二： 有限售条件的流通股上市流通的公告 格式指引 （修订稿） 证券代码： 股票简称： 编号：临200X—XXX XX股份有限公司有限售条件的流通股上市公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 重要提示： 本次有限售条件的流通股上市数量为XX,XXX,XXX股 本次有限售条件的流通股上市流通日为XXXX年XX月XX日 一、股权分置改革方案的相关情况 1、“公司股权分置改革于XXXX年XX月XX日经相关股东会议通过，以XXXX年XX月XX日作为股权登记日实施，于XXXX年XX月XX日实施后首次复牌。” 2、公司股权分置改革方案是否安排追加对价：是 否 公司股权分置改革方案安排有追加对价的，应披露追加对价的履行情况；公司股权分置改革方案没安排追加对价的，应披露：“公司股权分置改革方案无追加对价安排”。 （注：追加对价是指股改说明书中披露的，部分或者全部非流通股股东以股改实施后公司的业绩、股价等作为标准，在满足一定条件的情况下，向流通股股东追加支付股份对价，或者向公司以现金方式补足利润等的安排。公司在股改沟通期间修改方案，提高对价的，不属于追加对价） 二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺 简要说明股权分置改革方案中有关股东对其持有的有限售条件的流通股上市流通做出的特别承诺，以及股东的履行情况。 三、股改实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况 1、股改实施后至今，是否发生过除分配、转增以外的股本结构变化：是 否 简要说明股改实施后至今公司股本结构的变化情况，包括： （1）上市公司分配、公积金转增导致的股本结构变化，如仅有分配、公积金转增导致的股本结构变化，应披露：“本次有限售条件的流通股上市以分配、公积金转增后的股本总额为基数计算”。 （2）上市公司发行新股（增发、配股、非公开发行）、可转债转股、回购股份等导致的股本结构变化，如仅有公司发行新股导致的股本结构变化，应披露：“本次有限售条件的流通股上市以发行新股、回购股份前的股本总额为基数计算”。 2、股改实施后至今，各股东持有有限售条件流通股的比例是否发生变化：是 否 简要说明股改实施后至今，股东持有有限售条件流通股的变化情况，包括： （1）上市公司发行新股（增发、配股、非公开发行）、可转债转股、回购股份导致的股东持股比例变化情况，包括新进股东持股情况 （2）股权拍卖、转让、偿还代付对价、其他非交易过户等导致的股东持股比例变化情况，包括新进股东持股情况。股东持股比例发生变化的，应披露：“原股东所持有限售条件的流通股份对应的上市流通总量不因原股东将股份转让（或拍卖等）而发生变化”，并披露股份受让方股份上市流通数量情况。 四、大股东占用资金的解决安排情况 是否存在大股东占用资金：是 否 存在大股东占用资金的，说明解决安排情况，包括公司与相关股东签订的协议的有关条款，包括相关股东出售股票所得现金优先用于偿还占用资金等条款信息。 不存在大股东占用资金的，本项披露为：“公司不存在大股东占用资金”。 五、保荐机构核查意见 简要披露股改保荐机构名称、核查意见的主要内容。如发生过保荐机构变更的，须简要说明。 六、本次有限售条件的流通股情况 1、本次有限售条件的流通股上市数量为XX,XXX,XXX股； 2、本次有限售条件的流通股上市流通日为XXXX年XX月XX日； 3、有限售条件的流通股上市明细清单 序号股东名称持有有限售条件的流通股股份数量持有有限售条件的流通股股份占公司总股本比例本次上市数量 （单位：股）剩余有限售条件的流通股股份数量合计4、本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况： 如不一致，说明不一致情况，包括名称变更、数量减少、部分股东可上市的股份本次未安排上市等；如完全一致，本项披露为：“本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况完全一致”。（注：上市时间比原定时间晚的，不视为不一致） 5、此前有限售条件的流通股上市情况： 说明此前发生过有限售条件（仅限股改形成）的流通股上市情况；如未发生过有限售条件（仅限股改形成）的流通股上市情况，则应披露：“本次有限售条件的流通股上市为公司第一次安排有限售条件（仅限股改形成）的流通股上市”。 七、股本变动结构表（如无股本变动，免本项内容；如果某行没有数字，公司应该予以省略，序号作相应调整） 单位：股本次上市前变动数本次上市后有限售条件的流通股份1、国家持有股份2、国有法人持有股份3、其他境内法人持有股份4、境内自