基于路径依赖理论的北经济欠发达原因分析.docVIP

基于路径依赖理论的苏北经济欠发达原因分析 杨宇 郑垂勇 内容提要： 为了阐述苏北地区经济欠发达的真正机理，文章运用路径依赖理论，分析了苏北经济发展的内部路径依赖性和外部路径依赖性：苏北因为历史上自然灾害的影响，经济陷入落后状态，经济的落后造成区域文化的保守，文化保守又使苏北不能有效利用发展机遇，加重了经济的落后状态，经济发展陷入内部路径依赖；改革开放后，苏北照搬苏南模式及以后的外向型经济模式发展经济，因为内部非正式制度及其他条件的不同，并没取得预期的效果，经济发展陷入外部路径依赖。最后提出了当前情况下发展苏北经济的两项措施：培育企业家精神和培育社会资本。 关键词： 路径依赖 外部路径依赖 内部路径依赖 一、引言 苏北地区是江苏的重要板块，但经济社会发展长期滞后，是发达省份内“欠发达地区”。苏北土地面积5.24万平方公里，占全省的51.1%，人口3200多万，约为江苏省的1/2，但2004年GDP总量只占全省的1/5，人均GDP不到全省平均水平的1/2。关于苏北经济欠发达的原因，学术界提出了许多不同的观点。王树槐（1981）认为，天灾人祸无疑是苏北经济欠发达的罪魁祸首，既影响了社会的现代化，也阻碍了政治、经济的现代化。布鲁斯·家博教授（1999）认为是以下六个相互关联的因素导致了苏北的欠发达：自然环境恶劣、经济基础薄弱、教育和培训水平较低、交通运输落后，治理战略落后、区域文化保守。储东涛 (2001)认为，苏北地区欠发达是因为苏北陷入了“贫穷恶性循环”，越差越穷，越穷越差。汪汉忠(2003)认为，苏北经济欠发达的一个关键环节是：不能自给自足的自然经济导致苏北区域社会转型异常艰难，从而在后来的社会经济发展中滞后。上述诸多说法从不同侧面分析了苏北经济欠发达的原因，都有一定道理，但并没有全面系统地揭示苏北地区经济欠发达的真正机理。本文运用路径依赖理论对这一问题进行系统地分析。 二、路径依赖的理论回顾 路径依赖(path dependence)是西新制度经济学中的名词，指一个具有正反馈机制(positive0 feedback system)的体系，一旦在外部性偶然事件的影响下被系统所采纳，便会沿着一定的路径发展演进，而很难为其他潜在的甚至更优的体系所取代。 “路径依赖”概念最早是由生物学家古尔德(Gould)提出用以描述生物演进路径的。在物种进化过程中，偶然性随机因素启动基因等级序列机制，使物种进化会产生各式各样的路径，从而并不一定沿着最优路径演进。后来，W·巴兰·阿瑟、保罗·大卫运用路径依赖分析方法对技术变迁进行分析。他们指出，由于某种原因首先发展起来的技术通常可以凭借先占的优势地位，利用巨大规模促成的单位成本降低，利用普遍流行等导致的学习效应和许多行为者采取相同技术产生的协调效应，致使它在市场上越来越流行，人们也就越来越相信它会更加流行，从而实现自我增强的良性循环。相反，一种品质更为优良的技术却可能因为晚人一步，而没有获得足够的跟随者，从而陷入恶性循环，甚至“闭锁”(lock-in)在某种被动状态而无从解脱。 新制度经济学的重要代表道格拉斯·C·诺斯(North)进一步把这一分析方法从技术变迁领域扩展到制度变迁领域中，用“路径依赖”概念来描述过去的绩效对现在和未来的巨大影响力。诺斯指出：“一旦一条发展路线沿着一条具体进程前进时，系统的外部性、组织的学习过程以及历史上关于这些问题所派生的主观主义模型就会增强这一进程。” 沿着既定的路径，制度的变迁可能进入良性循环的轨道，迅速优化；也可能顺着原来的错误路径往下滑，而且愈陷愈深，最终“闭锁”在某种无效率状态。一旦进入了锁定状态，要脱身而出就会变得十分困难。既定方向的扭转往往要借助于外部效应，引入外生变量或依靠政权的变化。 从以上路径依赖理论的演变过程来看，路径依赖不是空穴来风，是客观经济规律，其运行机理可以概括为给定条件、启动机制、形成状态、退出闭锁等四大过程。“给定条件”指随机偶然事件的发生，即启动并决定路径选择的外部偶然性事件发生，如自然灾害、偶然性战争爆发，政权的变化等。“启动机制”指系统中的正反馈机制随给定条件的成立而启动。“形成状态”指正反馈机制的运行使系统出现某种状态或结果，通常出现的结果是：多重均衡，闭锁，可能非高效率和路径依赖（即系统演进的路径敏感地决定于系统的初始状态，系统一旦采纳某方案，该系统的演进路径便会呈现前后连贯、相互依赖的特点）。“退出闭锁”是指通过政府干预和一致行动，实现路径替代。 路径依赖理论还在不断地发展和完善过程中。近来，诺思（2004;2005）揭示了路径依赖的传递途径，先从认知层面开始，经过制度层面，最后达到经济层面。认知和制度的路径依赖将会导致经济的路径依赖，所以，“路径依赖性是分析理解长期经济变迁的关键”。国内也有学者将路径依赖进行分