《2009年公司内与风险管理工作要点》.docVIP

2009年公司内控与风险管理工作要点 为贯彻落实国资委《关于2009年中央企业开展全面风险管理的通知》精神和集团公司关于加强内控与风险管理工作部署，结合公司重组融合后的新变化，根据公司全业务经营与今年经营发展目标的要求，为有效防范风险，促进公司效益最大化，现就公司内控与风险管理工作要点安排如下： 一、内控与风险管理工作目标 内控与风险管理工作要紧密围绕贯彻落实公司全业务经营策略和实现公司经营发展目标，以防范风险为着眼点，建立内控与风险管理体系，建立专业部门为控制责任主体的运作体制，发挥内控与风险管理工作机制作用，提高公司整体内控与风险管理执行力，突出关键流程和重点风险控制，确保公司的经营效益性、财务信息真实性和法律可遵循性，确保公司通过内外部监管机构评审，为公司创造价值。 二、内控与风险管理工作指导原则 为实现内控与风险管理工作目标，在开展内控与风险管理工作中实行以下原则： ――坚持专业部门为控制责任主体的原则。要发挥专业部门的内控与风险管理主导作用，落实全员内控责任，实现生产运营和风险控制一体化。 ――坚持依靠流程和制度进行控制的原则。通过有效落实内控与风险管理流程和制度，确保公司业务、经营、管理活动依法合规。 ――坚持对重大风险进行严格控制的原则。通过对关键流程和重点业务活动的管控，切实防范纯粹风险，降低机会风险，促进公司