广发基金管理有限公司使用备案材料开立基金账户规则.docVIP

广发基金管理有限公司使用备案材料开立基金账户规则 一、 规则设置背景：随着投资者的不断扩大，企业年金计划、社保基金、保险产品、信托产品、资产管理计划等开立开放式基金账户的业务日渐增多。在风险可控的情况下，为了简化手续以提高效率、便利客户，特制订此规则。 二、 所谓备案材料开立基金账户，主要是采取“共性资料事先备案、个性资料单独提供”的原则进行业务办理。 1、 资料备案适用的投资者：一般为银行、保险公司、信托公司、证券公司和基金公司等。 2、 备案材料的有效期：有效期自申请日起一年有效，或直至向我司提交新的备案资料申请前均为有效，但其中过期的证件如营业执照、税务登记证需及时更新，否则备案材料视为过期。投资者对共性材料进行备案后，在有效期内开立多个账户可不必再提供共性资料，只需提供个性化资料即可。 3、 共性资料事先备案：投资者将共性资料先提交至广发基金管理有限公司直销中心进行备案，产生法律证明效力，以供各产品开立基金账户时适用。共性资料可包括法人营业执照复印件、资格证书复印件、基金业务授权书、印鉴卡、远程服务协议、法定代表人身份证复印件、授权经办人身份证复印件、风险承受能力测试等。 4、 个性资料单独提供：鉴于各产品类型等差异性信息，投资者在开立基金账户时，根据开立的该账户产品性质须提供相应的个性化资料，以便我公司直销中心将个性资料与对应的备案共性材料相匹配，从而明确各类权责关系，作为办理开户手续的依据。具体详见直销中心业务指南。 三、 备案共性资料：（投资者可根据自身的业务权限来选择需要备案的材料，所有备案材料都需加盖红章，一般情况下若是托管人就加盖托管单位公章或托管部门业务章，若是投资管理人就加盖投资管理人的单位公章。） 1、 备案资料开户申请函 2、 企业法人营业执照复印件 3、 企业组织机构代码证复印件 4、 企业税务登记证复印件 5、 年金托管资格证书复印件 6、 证监会出具的证券公司取得投资者资产管理业务资格的证明文件复印件 7、 证监会颁发的开展特定客户资产管理业务的批复复印件 8、 证监会、人民银行和国家外汇管理局关于批准托管人资格的批复复印件 9、 行长授权书 10、 经办人授权委托书 11、 印鉴卡 12、 法定代表人身份证复印件 13、 授权经办人身份证复印件 14、 风险承受能力测试 15、 其他资料 四、 个性资料：（除了业务申请表及银行账户证明文件外，还有以下资料） 1、 企业年金计划 （1） 受托人同意该企业年金计划在广发基金管理有限公司开立开放式基金账户的授权委托书，或提供符合要求的自拟授权书，并加盖受托人单位公章或企业年金理事会专用章。或者提供能证明受托人与托管人、投资管理人委托关系的托管合同和投资管理合同首尾页，并加盖托管部门章。 （2） 该企业年金计划在劳动保障部门备案的确认函，并提供加盖托管人托管部门章的复印件。 2、 社保基金 （1） 社会保障基金设立批复函，加盖投管人单位公章；或提供社保理事会分别与 托管人、投管人分别签署的托管合同和投资管理合同首尾页，并加盖投管人单位公章。 3、 信托产品 （1） 需出示该信托产品的设立证明文件（合同首末页或其他书面文件），并提供加盖信托公司公章的复印件。 4、 资产管理计划 （1） 出示资产管理合同或资产托管协议的首末页，提供加盖单位公章的复印件。 （2） 出示向中国证监会报备的书面文件材料或相关证明文件，提供加盖单位公章的复印件。 5、 QFII产品 （1） QFII委托托管人办理基金账户业务的授权委托书； （2） 中国证监会颁发的QFII证券投资业务许可证复印件（加盖托管部门章）； （3） 国家外汇管理局关于批准QFII的投资额度以及开立相关账户的批复的复印件； （4） 中国证监会颁发的关于合格境外机构投资者资格的批复的复印件。 6、除上述其他机构类型的开户手续办理请详询广发基金直销中心。 五、 如备案资料信息发生变更，须重新提交资料提交至我司直销中心进行备案。 1、 如变更机构的基本身份信息（如机构户名、营业执照号、法定代表人），须填写《开放式基金账户业务申请表》和提供新的身份证明文件以及工商局变更证明一并更新备案资料。 2、 如变更授权经办人，须填写《开放式基金账户业务申请表》并提供新的授权委托书和相关人员的身份证复印件一并更新备案资料。 3、 如变更预留印鉴，须重新提供新的印鉴卡更新备案资料。 六、 本规则未尽事宜，执行过程中与各机构协商解决。 七、 本规则最终解释权归广发基金管理有限公司所有。 广发基金管理有限公司 2014年10月