第七章 基金法.pptVIP

金融法学 主 编：强 力 副主编：付 瑜 杨为乔 参 编：朱时敏 凤建军 第七章：基金法 一、投资基金法基本原理 1.投资基金概述 2.证券投资基金 （1）证券投资基金的法律特征：证券投资基金以营利为目的；参与主体的限定性；基金财产的独立性；证券投资基金具有信托性质；证券投资基金投资项目的法定性 （2）证券投资基金的种类：封闭式基金与开放式基金；契约型基金与公司型基金；综合型投资基金与单项型投资基金；本币投资基金与外币投资基金；公募基金和私募基金 二、 证券投资基金法律关系 1.证券投资基金法律关系概述 （1）证券投资基金法律关系的特征：首先，证券投资基金法律关系是证券投资基金法所调整的社会关系在法律上的表现；其次，证券投资基金法律关系是具有财产权利义务内容的社会关系；再次，狭义的证券投资基金法律关系具有平等性特征；最后，证券投资基金法律关系具有复合传递性特征。 （2）证券投资基金法律关系的要素：证券投资基金法律关系主体；证券投资基金法律关系的内容；证券投资基金法律关系的客体。 2.证券投资基金法律关系主体 （1）基金管理人。基金管理人是指运用专门的证券分析投资知识，投资证券使基金财产增值，以使受益人获益的人。 （2）基金托管人。基金托管人是依法设立的对基金管理人进行监督和保管投资基金财产的机构，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。 （3）基金份额持有人。基金份额持有人，是证券投资基金的投资人，通过购买基金份额，成为基金份额持有人。 3.证券投资基金法律关系的内容 （1）基金管理人的职责和义务。从理论上讲，基金管理人的义务有信赖义务、注意义务和忠实义务三种。 （2）基金托管人的职责和义务。我国《证券投资基金法》第31条规定基金托管人和基金管理人具有相同的义务。 （3）基金份额持有人的权利和义务。《证券投资基金法》第70条规定基金份额持有人享有下列权利：1）分享基金财产收益；2）参与分配清算后的剩余基金财产；3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；7）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；8）基金合同约定的其他权利。 4.证券投资基金法律关系的客体 （1）基金财产。基金财产是基金投资人投资财产的聚合，是基金管理人、基金托管人经营理财的物质基础。无论是契约型还是公司型投资基金，其财产都具有独立性的特征，惟其如此方能保障基金投资人的利益，实现有效的投资风险隔离。 （2）投资证券。作为证券投资基金法律关系客体的投资证券，是指法律允许的基金管理人用以投资理财的股票、债券以及法律允许的其他证券品种。 （3）行为。行为是指证券投资基金法律关系义务人的作为或不作为，是义务人有意识的活动。 三、证券投资基金的运营 1.基金的募集 （1）募集申请。提出申请；基金合同；基金招募说明书 （2）核准。在我国，证券投资基金的募集采用核准制。 （3）基金份额的发售。 （4）募集期限及期限届满后的法律后果 2.基金份额的交易 （1）封闭式基金份额的上市交易。 （2）开放式基金份额的申购与赎回。 3.基金的运作与信息披露 （1）基金的投资运作。 （2）信息披露。真实性、准确性和完整性。 四、投资基金监管法律制度 1.政府监管 （1）监管机构及其职责。在我国，证券投资基金活动的政府监管机关是由国务院证券监督管理机构，即中国证监会。 （2）监管措施 （3）依法监管 2.行业自律监管 （1）基金份额交易中的行业自律监管 （2）基金投资运作中的行业自律监管 谢谢大家！ * 高等教育出版社 《金融法原理》配套课件 《金融法原理》配套课件 3.投资基金立法 4.证券投资基金法的基本原则 （1）平等自愿原则 （2）公平原则 （3）诚实信用原则 （4）不得损害国家利益和社会公共利益原则 5.证券投资基金法的调整对象和调整范围 （1）证券投资基金法的调整对象 （2）证券投资基金法的调整范围 《金融法原理》配套课件 《金融法原理》配套课件 《金融法原理》配套课件 《金融法原理》配套课件 4.基金合同的变更、终止与基金财产清算 （1）基金合同的变更。基金合同的变更包括基金运作方式的变更和基金期限的变更两种 （2）基金合同的终止。 （3）基金财产清算。基金合同终止时，基金管理人应当组织清算组对基金财产进行清算。 5.基金份额持有人大会 基金份额持有人大会是基金份额持有人表达其意思和决定基金重大事项的机关。 《金融法原理》配套课件 《金融法原理》配套课件 *