ISO22000审核检查表.docVIP

案例8-8： 食品安全管理体系审核通用检查表（适合各部门） No. 受审核部门： 编制/日期：李世民，2006-5-4 批准/日期：程咬金，2006-5-4 审核准则：ISO22000、体系文件、适用法律法规 审核日期：2006-5-5 审核员：李世民 ISO22000条款 检查项目 是否 适用 参考 文件 检查方法 检 查 结果记录 提问 文件 查阅 现场 检查 4.2.1 总则 ◆检查有无形成文件的食品安全方针、目标 ◆有无形成文件的食品安全方针、目标？ √ ◆检查有无ISO22000要求形成文件的程序和记录？ ◆有无ISO22000要求形成文件的程序和记录？ √ ◆检查文件的充分性 ◆现有文件能否确保食品安全管理体系的有效建立、实施和更新？ √ 4.2.2 文件控制 ◆制定的文件控制程序是否符合要求 ◆程序内容是否完整，是否有可操作性？程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？ ◆程序文件是否有效版本？ ◆外来文件(如标准)是否包括在控制范围之例？ ◆是否规定了文件的保管办法？ ◆是否规定了适时和定期评审文件的有效性？ ◆是否规定了对环境的运行起关键作用的岗位都应得现行有效文件？ ◆是否规定了失效文件的处置、管理办法？ √ √ √ √ √ √ √ ◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况 ◆所有文件是否字迹清楚？ ◆所有文件标识是否明确？ ◆文件发布前是否得到授权人的批准? ◆所有文件是否均注明制定或修订日期？ ◆文件修改后是否重新批准? ◆识别文件现行修改状态的方法是什么?是否满足要求? ◆使用处是否都使用适用文件的有效版本? ◆文件的查找是否方便？ ◆文件的保管是否有效？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 4.2.2 文件控制 ◆外来文件的控制 ◆是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定? ◆执行的如何? √ √ ◆作废文件的管理 ◆是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用? √ 4.2.3 记录控制 ◆是否有对记录进行管理的程序 ◆程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定？ ◆本组织与有关的记录有哪些？ ◆与受审部门有关的记录有哪些？ ◆程序中是否包含对记录的质量要求？ ◆是否有保存期限的规定？保存期限是否合符合法规要求？ √ √ √ √ √ ◆记录管理的实况 ◆是否对记录进行了清理，并列出了清单？ ◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致？ ◆记录是否填写正确、字迹清楚？ ◆贮存是否便于存取和检索？ ◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？ ◆过期记录是否按要求进行处置？ ◆现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？ ◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？ ◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 5.1 管理承诺 ◆最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据？ ◆总经理是否制定并批准书面的食品安全方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？ ◆是否采取必要措施（包括培训、会议、墙报宣传、文件等方式），确保将有关满足客户、法律、法规、ISO22000标准要求的重要性传达到组织各级人员，并使各级人员在工作中严格遵守？ ◆各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？ ◆是否定期进行管理评审，确保食品安全管理体系的适宜性、有效性和充分性。 ◆是否为每项活动提供充分的资源。 √ √ √ √ √ √ √ 5.2 食品安全方针 ◆食品安全方针的制定 ◆是否制定了文件化的食品安全方针？ ◆食品安全方针是否经最高管理者批准？ √ √ ◆食品安全方针的内容 ◆是否与组织在食品链中的作用相适应？ ◆是否符合与顾客商定的食品安全要求，符合法律法规的要求？ ◆是否说明沟通的安排？ ◆是否有可测量目标来支持？。 ◆是否与公司的其他方针一致。 √ √ √ √ √ ◆食品安全方针的传达与沟通 ◆如何向全体员工传达的？ ◆采取了哪些方式？ ◆询问员工，看员工是否了解食品安全方针？ √ √ √ √ ◆食品安全方针是否得到实施 ◆检查食品安全目标统计结果，确认方针是否得到实施？ √