第4章外部性导论.pptVIP

案例 20世纪90年代，我国多次受到洪灾的困扰。1991年和1994年发生了华北水灾，1995年南北水患，1996年的洪灾使广东、广西损失惨重。1998年发生的特大洪灾更是令人记忆犹新，据统计，这次洪灾共有2.6亿人口受灾，1380多万人口失去家园，2150多万公顷农田被淹，经济损失估计近2000亿元。 林业专家指出，20世纪90年代中国水灾的原因是多方面的，但是流域上游生态环境的持续恶化无疑是重要原因之一。滥砍滥伐和毁林开垦使森林植被，尤其是天然林遭到严重的破坏，从而导致水土大量流失，泥沙含量增大，江河河道湖泊缩小变浅，调蓄和泻洪能力大大减弱，这是洪灾的直接原因。另一方面，地表植被受破坏导致气候条件恶化，也是灾害频繁发生的重要原因。 为什么环境会持续恶化？ 参与森林砍伐者既有国营林场，也有林区的群众，两者有一个共同的特点：森林并非他们的私有财产，滥砍滥伐所导致的水灾损失不是（至少不是全部）由他们承担。从经济学的角度上说，水灾的损失是滥砍滥伐所带来的社会成本即外部效应。由于行为人不必承担这一成本，因而其私人边际成本就低于社会边际成本，从而导致该行为的过度供给，即过度砍伐。 外部效应问题可以通过明确界定产权，也可以通过积极的政府干预加以解决。但是涉及的人数众多时，产权界定的高昂成本会使其难以实现。在这种情况下，最有效的办法也许还是积极的政府干预。可采取的措施包括公共管制、税收、罚款、财政补贴、经济一体化、法律手段等。 水灾之后，痛定思痛，不少有识之士提出封山育林、严惩滥砍滥伐的建议。政府通过各种行政、经济和法律措施，已决定并开始在长江、黄河上游封山育林，退耕还林，大批林业工人将由伐木转为植树护林，原来被过度开垦的牧场和农田将被重新植树种草，遭受严重侵害的生态环境有望得到一定程度的恢复。 第一节 外部性概述 一 、外部性的定义 ??? 外部性就是指某些个人或厂商的经济行为影响了其他人或厂商，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。 三、外部性产生的原因 例如，河流上游的水被污染，造成下流“水乡无水可用”的地步。其原因首先在于水资源的产权不明确。工厂排放污水被认为属于排入公共供水体系，这就很难区分产权责任。 如果可以把每个工厂排出的污水区分开，并明确其产权责任，那么企业就无法再进一步排出废水。其结果是，要继续生产，就必须治理污染；否则，生产就难以为继。 若要使某一产品效益内在化，就要确定这一产品属谁所有，其他人要获得该产品就必须用钱购买。若权益界限不清，其他人可能无偿从中受益。此时收益就成为外部收益。 通常物质产品产权界限相对明确。而精神产品则较模糊，更容易产生外部效益，因此在保护生产者权益方面比较困难。某项发明、创造，或款式、名称、配方等，很容易被人无偿抄袭、仿冒。 （太子龙商标侵权） 在市场竞争中，若没有一种有力的外部措施制约，生产者为追求利益、节省开支，会把污染问题由企业转嫁给社会等。因此，政府须采取有效措施，以控制外部不经济的出现。 第二节 外部性的纠正 2. 资源协商：科斯定理与确立产权 美国著名经济学家科斯的研究对外部性与产权界定关系问题的理解作出了开创性贡献，他的思想中心内容为概括为科斯定理。 科斯定理的中心内容是，如果产权得到明确界定，如果协商或谈判等活动发生的交易成本为零或很小，那么，在有外部性的市场上，无论所涉及资源的产权归哪一方，交易双方总能够通过协商谈判达到资源配置的帕累托效率状态。只是拥有产权的一方在分配时更为有利（第一定理）。 但其前提是当事人之间谈判和协调成本为零。但现实社会中，协商谈判会有成本:谈判花费时间；确保实施协议需要耗费人力物力等。 因而，当谈判协商等活动发生的交易成本太大时，通常需要某种非当事方的力量从外部对产权加以界定。 科斯第二定理 不同的产权制度和法律制度会导致不同的资源配置效率，产权制度是决定经济效率的内生变量。 界定或授予产权的原则，是把产权划归外部性造成的负面影响较小的一方，或花费较小成本消除外部性或对其评价最高的一方。 科斯定理中心思想 3.社会准则：良心效应与黄金律???黄有光认为：任何一件外部效应事件的发生，都或大或小地存在着良心效应。 良心作用于人的行为始终。 ??? 斯蒂格利茨认为，进行社会准则的教育即“黄金律”教育是解决外部效应的一种方法 “黄金律”内容：要产生外部经济性，不要产生外部不经济性。 这种黄金律在家庭中一般可成功避免外部效应，但就社会化过程来说，却未成功解决现代社会所产生的各种外部效应问题。 社会准则无非是一种道德教育，即属于精神文明教育，运用思想教育方式来解决外部效应问题在某种范围内可以发挥较大作用。 所以，这也