AD-JL-38 F 0 二阶段、监督、再认证审核案卷自查表(组长)(组长).docVIP

北京华电万方管理体系认证中心 AD-JL-38 F/0 二阶段、监督、再认证审核案卷自查表（组长） 组织 济南鲍德钢结构有限公司 项目编号 11001R2/OQ 审核类型 ■ QMS ■ OHSMS 序号 自查项目 重点核查内容（不限如下内容） 自查结果 1 □ 认证申请书 1、填写的是否全面，加盖公章，管代签字。 2、认证地点（邮编）、注册地点在认证申请书、审核报告、认证信息确认单、认证证书中描述的一致性。 2 □ 监督、复评审核前组织变更信息确认表 1、填写的是否全面，加盖公章，管代签字。 3 □ 申请评审表 1、填写的是否全面包括：相应体系专业小类、OHSMS风险等级、专业人员签字等。 2、评审表中专业小类与委托书计划委托书计划 4 □ 营业执照 1、是否年检，营业范围是否覆盖认证范围。 2、具有独立法人的分支机构也需提供。 5 □ 组织机构代码证 6 □ 有效期内的许可证或资质证书及年检证明复印件 1、是否含盖认证范围； 2、服务/食品行业需提供卫生许可证，国家规定的QS认证的产品应提供QS证书；工业生产许可证或其他资质或许可证书；强制性认证产品客户需提供3C证书；计量器具产品应提供计量产品生产许可证；建筑施工企业需提供相应级别建筑行业资质和安全生产许可证书等。 7 □ 产品工艺流程图/服务提供流程图 是否与认证范围相适宜。 8 □ 守法证明（OHSMS） 1、当地安全生产主管部门或上级主管部门开具； 2、初审、再认证、监督时均需要提供。 9 □ 产品/服务标准清单（QMS） □ 法律法规清单（OHSMS） 是否全面，是否有作废的法律法规。 10 □ 危险源辨识与评价表（OHSMS） 最新版本，签署齐全。 11 □ 重要危险源与控制方案（OHSMS） 最新版本，签署齐全。 12 □ 目标指标及管理方案（OHSMS） 最新版本，签署齐全。 13 □ 安全监测报告，安全“三同时”验收报告（OHSMS） 有效版本。 14 □ “安评”批复（OHSMS） 有效版本。 15 □ 审核组委托书 1、是否审批，特殊情况是否明示，如暂停恢复，变更范围等； 2、监督项目认证范围是否与认证证书范围相一致。 16 □ 文件审核报告（及整改资料） 1、文审人员、专业人员受审核方管代是否签字； 2、填写齐全，整改材料齐全，验证关闭； 3、审核组对文审整改验证时间在现场审核之前； 4、文审整改材料内的签字时间与组长验证时间符合。 17 □ 获证组织认证周期内体系运行评价报告（再认证） 1、组长在再认证前，对组织上一认证周期各次审核情况进行分析、汇总。 序号 自查项目 重点核查内容（不限如下内容） 自查结果 18 □ 组织延期监督申请及中心审批表 □ 认证资格暂停通知、组织恢复资格申请 签字盖章，手续齐全。 19 □ 多现场项目清单 1、客户组织填写、盖章确认，审核前审核组与企业确定，多场所清单企业盖章及签署时间应在审核委托书下达之后，现场审核之前； 2、是否覆盖认证范围内的不在同一市、县的固定多场所（详列名称、地点）； 3、是否覆盖正在实施的临时多场所； 4、审核组对列入“多场所清单”的临时多场所和固定多场所抽样合理。 20 □ 项目审核计划 □ 项目结合审核计划 1、中心审核部批准，客户组织签字、盖章； 2、是否有不配备技术专家进行审核； 3、是否安排实习审核员/技术专家单独审核； 4、实习审核员/技术专家审核中计算人日； 5、每天审核时间不少于8小时。 6、专业审核员审核专业条款和部门。 7、两名级别以上审核员审核同一部门条款进行了分开。 8、审核计划覆盖了组织所有部门和标准的所有要素； 9、凡有“安装、勘测、监理、物业管理、房地产开发、保洁等”的过程，现场审核前与组织联系确定了现场，审核时安排了现场，且抽样符合规定。 10、监督审核计划覆盖了以下必查条款： QMS：1.2、5、6.1、7.3、7.5.1、7.5.2、8.2.2、8.2.4、8.3、8.5（建设行业增加7.1） OHSMS：4.2、4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.3.4、4.4.3、4.4.6、4.5.1、4.5.2、4.5.4、4.6 11、专业小类与申请评审表、委托书 21 □ 现场审核前培训记录 培训人、受培训人签字、记录培训要点。 22 □ 首、末次会议签到表 受审核方主要到会人员、审核组全体人员签到。 23 □ 首、末次会议记录 记录组织讲话人姓名和职务，以及要点。 24 □ 审核人员公正性声明 客户组织盖章、审核组成员组员签字。 25 □ 现场审核检查表 1、页码标识、内容及排序与计划对应，在汇总页上进行了汇总，并标明了不符合和重要要素所在页码。 2、检查表上