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附件1： 船员服务检查记录表 （本表适用于内河、乙级、甲级服务机构的监督检查） 船员服务机构名称 上海XX国际船舶管理有限公司 机构类别 甲级 机构法定代表人 XXX 组织机构代码0 固定联系人 XXX 电话 电子邮箱 传真《船员服务机构许可证》编号 许可的起止期限 机构类别 ■甲级 □乙级 □内河 机构注册住所 上海市XX路360弄9号3434室 机构实际办公地址 XX路5号20B-2室 监督检查种类 ■年度检查 □临时核查 检查组组长 俞晨光 检查组组员 陈雷、靳筱路 监督检查方式 查看文件资料、抽查记录、访谈 序号 检查项目 检查要点 现场检查情况 一、资质条件的保持 1 法人资格 1、企业法人营业执照是否有效 是，注册货币资本600万 2、营业执照记载的法定代表人、机构名称、注册地址是否变更 法定代表人改为XXX， 3、若发生变更，是否进行《许可证》变更 2 办公场所 1、实际办公场所是否发生变更 未变更，面积360㎡。 2、变更前是否申请场所条件核验 3、变更后办公场所是否符合资质要求 4、场所租赁合同是否有效 有效，但未经租赁登记 3 专职管理人员 1、是否发生人员调整 是的 2、调整后人员数量是否符合要求 是的 3、新聘人员是满足任职资历的要求 满足，其中7人持有甲类高级船员 4、新聘人员是否提前报备海事管理机构 未报备， 5、所有专职管理人员劳动合同是否有效（查验社保缴纳情况） 有效，签合同1年，已交社保 6、所有专职管理人员是否专职从事船员服务业务 是的 4 专职业务人员 1、是否发生人员调整 有 2、调整后人员数量是否满足要求 满足 3、新聘人员是否提前报备海事管理机构 没有 4、所有专职业务人员劳动合同是否有效（查验社保缴纳情况） 有效，签合同1年，已交社保 5、所有专职业务人员是否专职从事船员服务业务 是 5 船员服务质量管理制度建立及运行情况 1、该制度是否建立并根据业务发展持续改进 没有 2、工作人员是否熟悉该制度规定的内容，掌握工作规范，按照制度规定开展工作。 是的 3、是否保留执行该制度的工作记录 有的 6 人员和资源保障制度建立及运行情况 1、该制度是否建立并根据业务发展持续改进 没有 2、内设部门和岗位安排是否合理 合理 3、岗位负责人是否熟悉部门及岗位职责 是的 4、开展船员服务业务所需设施、设备和资料是否充足可用 是的 5、船员管理的各种法规资料是否齐全、保持更新； 是的 6、是否有处理船员应急事件时的专项资金保障 有的 7 教育培训制度建立及运行情况 1、该制度是否建立并根据业务发展持续改进 没有 2、是否有完整的记录显示已开展了对管理人员与业务人员的培训 没有2011年培训计划和培训记录 3、是否有完整的记录显示已开展了对船员的日常培训（抽查） 派往“XX公司”的船员的上船前培训没有记录 4、是否有完整的记录显示已开展了对船员的上船前培训及船上培训（抽查） 8 应急处理制度建立及运行情况 1、该制度是否建立并持续改进，保持可操作性 没有 2、应急制度相关人员是否熟悉应急事件处理流程 是的 3、是否发生了应急事件 没有 4、是否及时、妥善处理紧急事件 5、是否保存紧急事件的处理完整的记录 9 服务业务报告制度建立及运行情况 1、该制度是否建立并根据主管机关要求的变化持续改进 没有 2、是否已有效运行了该制度 3、船员服务信息和统计数据的上报是否及时、完整及真实 4、是否保存报备信息记录 10 需暂停或吊销资质证书行为 是否存在《船员服务规定》第五章“法律责任”中第三十，三十一条规定的应进行资质暂停或吊销的违法经营行为 没有 二、船员服务业务开展情况 11 船员服务信息档案 1、是否按自有/协议船员分类建立信息档案 已建立、 2、信息档案内容是否包括《船员服务管理规定》二十三条规定的内容 信息中未包含安全记录、违章记录等 3、船员服务信息记载是否真实、连续和完整 是的 12 船舶配员或劳务派遣协议 1、是否与船员用人单位或用工单位签订协议 是的 2、签订的协议内容是否齐全，包含《船员服务管理规定》十七条二款规定的内容 是的 3、是否将船舶配员协议内容告知船员及告知的方式、记录。 已经告知、通过上船协议的形式 13 为已经有用人单位的船员提供船员服务 船员服务机构为已经与航运公司或者其他单位签订劳动合同的船员提供船