博时主题行业股票证投资基金2014年第3季度报告.docVIP

博时主题行业股票证券投资基金 2014年第3季度报告2014年9月30日 基金管理人：博时基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2014年10月27日 重要提示 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年10月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2014年7月1日起至9月30日止。基金产品概况 博时主题行业股票（LOF） 场内简称 博时主题 基金主代码 160505 交易代码 160505 基金运作方式 契约型上市开放式 基金合同生效日 2005年1月6日 5,454,399,651.03份 投资策略 本基金采取价值策略指导下的行业增强型主动投资策略 业绩比较基准 80%×富时中国A600指数＋20%×富时中国国债指数 基金管理人 博时基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现主要财务指标(2014年7月1日-2014年9月30日) 1.本期已实现收益 477,460,703.82 2.本期利润 1,306,608,245.71 3.加权平均基金份额本期利润 0.2388 4.期末基金资产净值 10,784,472,753.93 5.期末基金份额净值 1.977 上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后投资人的实际收益水平要低于所列数字。 3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 13.95% 0.84% 11.59% 0.69% 2.36% 0.15% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本基金合同于2005年1月6日生效。按照本基金的基金合同规定,自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十二条“（五）投资范围”、“（九）投资限制”的有关约定。本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。管理人报告 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 邓晓峰 基金经理/权益投资总部董事总经理/股票投资部总经理/价值组投资总监 2007-3-14 - 13 1996年起先后在深圳市银业工贸有限公司、国泰君安证券工作。2005年加入博时基金管理有限公司，历任基金经理助理、特定资产管理部副总经理、股票投资部价值组投资副总监。现任权益投资总部董事总经理兼股票投资部总经理、股票投资部价值组投资总监、博时主题行业股票(LOF)基金基金经理、社保组合投资经理。 4.3公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4报告期内基金的投资策略和运作分析 一、市场回顾 8月份，国内固定资产投资、工业企业销售增速环比明显下滑。9月，房地产行业进入旺季后销售并未显示出明显的改善。地产行业的调整逐渐扩散到更多部门，经济增速的下行压力增大。 7月份带来相关蓝筹公司的良好表现。此后，市场热度升高，明显出现了更多的新增资金进入A股市场，重组与主题盛行、小市值公司普涨。毫无疑问，市场偏好和交易行为在继续强化。创业板综合指数和中证500指数是今年收益率突出的指数。 本季度我们继续增加了消费品行业的配置，主要是白酒、调味品及饮料行业。我们还增持了业绩超预期的通讯行业公司，并增加了医疗行业的龙头公司的配置。考虑到母猪存栏数不断创新低，我们买入了养殖业的公司。我们部分实现了地产、电力、汽车、家电等行业业的收益，降低了超额配置的比例。 4.5报告期内基金的业绩表现 截至2014年9月30日，本基金份额净值为1.977元，累计份额净值为3.868元，报告期内净值增长率为13.95%，同期业绩基准涨幅为11.59%。A股市场的主要驱动力，结构性行情脱离基本面的情况在加剧。对此，我们多一份谨慎。投资组合报告报告期末基金资产组合情况项目 金额占基金总资产的比例（%） 19,224,263,627.58 84.79 其中：股票 9,224,263,627.58 84.79 2 固定收益投资 516