（热）电大证劵投资分析历年考试真题含答案.docxVIP

名词 C 财产锁定：是指目标公司管理者在无力融资买下本公司的情况下，寻找一家善意的公司以更高的价格出价收购，使敌意者知 难而退或者付出沉重的代价． F 发行核准制c是指在规定证券发行的基本条件的同时，要求证券发行人将每笔证券发行向主管机关申报批准．这种制度以维护 公共利益和社会安全为本位，不重视行为个体的自主权． F 非系统性风险：由于企业自身或某个行业的某种原因而引起证券价格下跌的可能性，与整个证券市场不发生系统性的联系。 F 封闭性基金：是指基金发行规模事先确定，在发行完毕后以及在规定的有效期限内不再变动，处于封闭状态，该基金发行后 可以申请上市交易。 G 股票先购权证：是股份公司增资扩股时给予股东的一种权利，股东技各自持股比例大小得到不同数量的股票先购权证，可按 低于市价的优惠条件购得一定比例的新股，也使得老股东的持股比例不至于下降，这等于公司给予的特别股息。 G 股指期货：证券市场中以股票价格综合指数为标的物的金融期货合约，交易双方买卖的是代表一定价值的股指期货合约。 H 换手率：是指在一定时间内某个股在场内交易转手买卖的频率，等于周转率，是表明股票流通性的标志。 K 可转换债券：是指可以根据证券持有者的选择，以一定的比例或价格转换成普通股的证券。 L 利息支付倍数：该指标反映的是一个企业每一期获得的利润总额与所支付的固定利息费用的倍数关系，它被用来测量企业由 所获得的利润总额来承担支付利息的能力。 L 流动比率：该指标反映流动资产与流动负债的比率关系，流动比率流动资产／流动负债。 M 每股净资产：是企业期末净资产(即股东权益)与年末普通股数额的比值，反映发行在外的每股普通股所代表的净资产。 X 系统性风险：是指由于公司外部、不为公司所预计和控制的因素所造成的风险。通常表现为战争、国民经济衰退或不景气等 。 X 相对强弱指标：主要通过一段时间内的平均收盘涨数和平均收盘跌数来分析衡量市场中买卖双方力量对比的数值指标。通过 该指标可以反映证券供求双方力量的变化。 Y 移动平均线：是由美国投资专家葛兰维尔发明的，他利用数理统计方法处理每一交易日的收盘价，将一定时间内的股票收盘 价加以算术平均，并滚动计算，连接成一条起伏不定的趋势线，用以观察股价走势。 Z 证券信用评级：就是对证券发行人自身信誉以及所发行特定证券的质量进行全面、综合和权威的评估．这种评估，不仅是对 投资者有参考价值，同样，对证券发行人也是一种考核，它揭示证券自身的内在质量，也提供了人们评判证券优劣的依据。 Z 资产负债率：说明的是在借款人(公司)的总资产中，债权人提供资金所占的比重，以及借款人资产对债权人权益的保障程度， 反映公司负债经营程度。 单选 熨平经济波动周期的货币政策应该以买卖(?政府债券?)为对象。 (?C.?企业道德风险?)属于非系统风险。 2000．年1月7日某股票收盘价9．80元，其5日均值为10．20元，该股票的乖离率(5日)为(?A．-3．92%?) H股上市公司公众持股人数不得少于(?D。100?)人。 A 按组织形式投资基金可分为(C.?契约型投资基金?)和公司型投资基金。 B 把股票分为普通股和优先股的根据是(B．享有的权利不同?)。 D 当投资者对某家上市公司的股票持有比例达到(?C．30％?)时，除了按照规定报告外，还应当自事实发生之日起45 El内向公司所有股东发出收购要约，并同时刊登到有关报纸上。 D 定向募集公司内部职工股，其比例不得超过公司股份总数的(10％?)。 D 对看跌期权的买方而言，当(?标的资产市场价格高于协定价?)时买方会放弃执行权利? G 根据下表，在下列收益情况下，该股票的预期收益是(?B．10％?)。 J 基金收益分配不得低于基金净收益的(?90％?)。 J 假设某投资者赎回华安创新基金2万份，对应的赎回费率为0.5％，假设赎回当日基金单位净值为1.0328，则其可得到的赎回金 额为(C．?20552.72?????)元。 M 某股份公司(总股本小于4亿)如果想在上海证券交易所上市，其向社会公开发行的股份不得少于公司股本总数的(?15％?)。 M 某股票第五天的股票均值为8．80，第六天的收盘价为9．05，如做5日均线，该股票第六天的5日均值为(?B．8．85?)。 M 某人如果同时卖出- 份看涨期权和看跌期权这两份合约具有相同的到期日、协定价格的标的物，则投资者(A．最大亏损为两份期权费之和) N 纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于(5000)人 P 普通股具有如下基本特点：(?A.?优先认股权?)。 Q 期权的(?A。买方?)无需向交易所缴纳保证金。 R 如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益变动结果(B．相反?)。 T 同一基金管理人管理