2016年全面风险管理报告.doc

2016年全面风险管理报告 企业风险评估报告2016年最新版本 XX公司风险分析和评估专项报告 XXX公司（上级单位名称）： 根据XXX公司审计风控管理委员会2015年第X次会议要求，我公司结合年度工作情况，将公司的经营管理和业务所涉及的风险点如战略风险、经营风险、财务风险、施工现场风险等各类风险进行分析和评估，并对相应风险的应对措施进行梳理。现将风险评估汇报如下： 一、战略投资风险分析 (一)上月提示风险整改情况 1、合同管理风险 合同的签订： （1）签订合同之前需对方主体资格、对方履约能力进行审查避免对方无力履约的风险 （2）对于重大合同，应尽量争取合同起草权，并尽量使用公司拟定的合同示范文本。这样的话，可以在合同谈判过程中争取有利的谈判地位；在签订前，根据能投上级公司相关管理规定，需要事先报审的必须先报审，待批准签订后方可签订，并在签订完成后及时向上级公司进行备案。 （3）合同签署前应仔细检查、核对合同各条款，确保所签署版本是最后定稿版本。公司与对方单位拟签订的合同，一般应先交由对方单位签名盖章，然后再由公司签名盖章。为避免少数不诚信的单位在合同签署过程中擅自更换合同 的内容，合同签署时双方都应盖骑缝章。除非对方单位法定代表人亲自签署合同，其他授权代表签署合同必须提供加盖公司公章和法定代表人签名的授权书。属重大合同的，即使是对方法定代表人签署，也应要求对方提供其董事会批准及授权的决议。 合同的履行： （1）公司按照合同约定全面履行自己的义务，并随时督促对方及时履行其义务。 （2）有关合同履行中的书面签证、来往信函、文书、通知等文件应及时整理、妥善保管原件，以备在产生争议时作为证据之用。 （3）向对方单位发出通知时，应采取书面形式并由专人送达或快递邮寄，并由对方在通知（或回执）上盖章签名，并由本方收回妥为保存。 （4）对合同履行过程中对方的违约情况，本方应及时查明原因，通过取证按照合同约定及时、合理、准确地向对方提出违约及要求补救或索赔的报告。 （5）当本方接到对方的违约或索赔报告后应认真研究并及时处理、解释或提出反索赔。